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业务流程的风险点分析
如何控制
业务流程
中
的风险点
?
答:
业务流程的风险点如下:
1、风险点:社会交往不注意把握分寸,容易造成不良影响。 防控措施:提高交友标准,注意时间和场合
。2、风险点:不能很好地抵御市场经济的冲击,受“人情关”、“金钱关”的困扰,不能正确把握自己,违背原则办事。 防控措施:树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观,正确处理好...
业务流程风险点
有哪些
答:
1.业务流程缺失的可能风险2 .可能出现的业务流程是,但不完善、不规范、不可操作3
.业务流程虽然健全、规范、可操作,但可能存在执行不良的风险。
销售与收款
业务流程
中普遍存在
的风险点
有哪些?
答:
销售与收款业务流程中普遍存在的风险点如下:
1、销售行为违反国家法律法规,可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失
。2、销售未经适当审批或超越授权审批,可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失。3、销售政策和信用政策管理不规范、不科学,可能导致资产损失或资产运营效率低下。4、合同协议签订未经正确授权,可...
银行公司
业务
主要
风险点
在哪
答:
银行公司业务主要风险点在以下三点:① 存现业务化整为零逃避授权监督产生空存的风险
。按照现行制度规定,我行柜台办理5万元以下的小额存现业务,不需要主管授权审核,易发生柜员空存资金问题,存在一定风险隐患。② 柜员不规范操作产生的风险。表现为柜员自办业务和代客办理业务时有发生,大额取现业务预约...
工商银行未通过集中处理在柜面办理
的风险点
答:
业务流程不规范和安全防范不到位
。1、业务流程不规范:柜面操作人员在办理业务时,没有按照规定的流程进行操作,导致业务处理出现漏洞和错误。2、安全防范不到位:柜面操作人员在办理业务时,没有严格遵守安全操作规程,如未对客户身份进行有效验证、未对业务资料进行核对等,容易引发风险。
银行公司
业务
廉洁
风险点
视频时间 00:38
请结合工作实际,试述银团贷款的操作
流程
及其主要
风险点
。
答:
(1)
业务
操作
流程
①初步协商阶段。银团贷款安排行(牵头行)对客户的融资需求进行调查
分析
,确定是否筹组银团贷款。②确定组团框架阶段。借款人正式委托贷款牵头行,签订贷款安排建议书。③贷款分销阶段。牵头行向潜在参与行发出贷款邀请函,参加行在既定的贷款条件下按照贷款的评估、审查、审批流程确认是否参加...
融资租赁公司
业务流程
中的3个典型问题与法律
风险
答:
租赁物是否适格,承租人擅自转租或转让租赁物,迟延支付租金等
从内部控制角度
分析
,采购
业务的
主要
风险点
有哪些
答:
1)内部岗位牵制
的风险
提高自动高效的计算机网络应用,使操作人员的数量大大减少,采购
业务
中各种审批核算手续完全由计算机统一执行,如今,各类电脑软件的操作人员权限分工是靠口令授权来完成的,而口令存放在计算机系统内,不像手工环境下代表授权的印章锁在箱子里或带在身上那样保险,因此一旦被人破解或窃取...
资产评估
业务
中
的风险点
答:
资产评估执业
过程
中的
业务风险
来自于业务承接阶段、业务进行中期、业务完成阶段三个不同时期。按各阶段举例阐述
风险点
如下:1、业务承接阶段
的风险
业务承接阶段的风险主要来自于委托方、资产占有方以及评估对象本身。主要包含业务承揽人(收费人)对委托方、资产占有方的基本情况是否了解,如委托方与资产占有方...
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