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企业合规建设存在的问题
企业合规
管理
存在的问题
答:
观念落后,专业能力不足
。1、观念落后:未能从根本上理解合规管理的重要性,狭义的认为合规就是遵守司法规定,宽泛的理解则了解不到合规就是做有效管理。2、专业能力不足:缺乏合规管理的专业认知和能力,没有按照法律、行政法规及相关标准所要求进行业务管理,实施和运用合规管理有效控制法律风险。
企业合规
管理
存在的问题
答:
观念陈旧,专业技能欠缺
。1、观念陈旧:企业未能深入理解合规管理的核心价值,常常将其仅仅视为对法律法规的遵守,而未能把握合规管理作为有效管理手段的深层含义。2、专业技能欠缺:企业在合规管理方面缺乏必要的专业知识与能力。未能依照法律、行政法规及相关标准的要求,有效进行业务管理,并运用合规管理来...
涉案
企业合规
检察工作中
存在的问题
答:
不完善的内部合规制度、缺乏有效的培训和教育
。1、涉案企业缺乏健全的内部合规制度,包括缺乏明确的合规规范、流程和管理机制。2、涉案企业未能提供足够的合规培训和教育,使员工了解法律法规要求以及内部合规制度,缺乏合规意识和知识导致违法行为的发生。
国企
合规
风险管控的现状以及改善策略探讨
答:
但当前国有企业的合规风险内部控制体系还不够健全,又因传统经营观念已在企业经营中根深蒂固,
导致国有企业存在岗位职责不够清晰、职工综合能力较低和防范风险意识较弱等一系列问题
。 (二)国有企业对合规风险管控部门的责任缺乏明确的认知 目前,国有企业的多数管理人员缺乏对合规风险管控工作的了解和认知,致使企业...
合规
风险来源有哪些?
答:
合同风险:合同是企业的关键法律文件
,合同的条款约定、签署过程等都可能引发合规风险。比如:合同中的金额、交易对象、交货期限、运输方式等内容是否符合法律规定,是否存在
虚假宣传等违规行为等
。
产品风险
:企业的产品和服务是否符合法律法规的要求,是否存在质量问题等风险。
信息披露风险
:企业向市场、客户、...
当前农商银行
合规
风险管理
存在的问题
答:
1、业务部门风险自查动力不足。由于职能和目标取向不同,农商银行业务营销机构往往有重营销而轻风险的偏好,而总行管理部门则以执行检查、监测并揭示风险为目标。为避免影响业务经营考核,农商银行各业务部门在业务操作中出现
的问题
以及自查发现的问题,通常不会主动向总行
合规
风险管理部门或者条线部门汇报,...
国有
企业合规
管理负面清单(参考)
答:
国有
企业
在
合规
管理中,
存在
多种责任追究情形,涵盖了集团管控、风险管理、购销管理、工程承包
建设
、资金管理、产权转让、固定资产投资、投资并购、改组改制以及境外经营投资等多个方面。以下是其中的关键要点:1. **集团管控责任追究**:包括违反决策程序、超越权限决策、导致重大资产损失、风险隐患失察等...
保险
公司合规存在问题
答:
“白条抵库”等现象;(4)严格按照财务管理规定,规范理赔费用的计提、使用和管理;不
存在
展业手续费和行政办公费用列支理赔费用现象;(5)各项经营成本费用据实列支,财务数据确保真实准确;(6)各项责任准备金依法依规计提;准备金数据真实准确;(7)不存在撕单埋单、阴阳保单、系统外出单、净保费入账等...
如何做好
企业合规
管理
答:
从严治行,
合规
管理是安全运行持续发展的需要。对合规操作的管控力不够。主要表现在:重事后监督、轻事前监督的现象普遍
存在
,致使基层行存在屡查屡犯
问题
;上级行检查的频率低,且多为抽查,难以覆盖基层行的全部业务,容易形成监管漏洞;人情大于制度、大事化小、小事化了的现象普遍存在,使基层行认为...
企业
如何做好
合规
管理
答:
中国
企业的合规
治理
存在
如下几个
问题
:一是反腐败大多自上而下,全民参与性不够,特别是企业还没有很好地参与进来,这不利于发现问题;二是注重单项制度
建设
,缺乏系统性,各项制度在彼此衔接、相互配套上有所欠缺,不能形成综合效应;三是多头执法,缺乏有效性;四是只强调对受贿者的打击力度,对行贿打击...
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