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合规管理中存在的问题及建议
浅议农发行如何实现有效
合规管理
答:
一、
合规管理面临的问题及挑战(一)合规意识淡薄,自觉维护合规的主动性不够
。由于认识上的误区和理念上的偏差,造成对合规管理的重视度不够,更多关注完成利润目标和经营绩效考核上,重业务发展而轻合规管理和风险防控,重财务资源的争取而轻对资源使用合理性的监管。有的操作人员对于合规风险的认识不够,对于违规操作...
证券公司法律
合规管理存在的
困境
和建议
答:
我国证券公司内部的法律合规部门由于其特殊性必需独立于证券公司其他部门,可见合规管理的独立性是有效实现合规的前提条件,但当前我国证券公司普遍都
存在
合规管理独立性不足
的问题
,最主要表现在对高级管理人员的
合规管理上
,公司的内部制约机制很多情况下流于形式。虽然在《证券公司合规管理施行规定》中明确了证券公司的...
对于个人外汇业务的
合规管理
有哪些意见
和建议
答:
对于个人外汇业务的合规管理有哪些意见和建议 建议:
1、完善《银行外汇业务监督考核办法》进一步加强对银行外汇业务合规性检查和业务质量评级工作
,将个人结售汇业务办理的合规性和系统资料录入的准确性纳入对银行的日常监管考核,督促银行明确职责,减少乃至杜绝个人结售汇业务中违规行为,提高个人结售汇系...
财产保险公司
合规建议
答:
我国还处于经济转型期,且年轻的保险市场在局部和个别地方由于信用和市场规则的缺失
,在展业中不可避免地存在恶性竞争等突出的矛盾和问题。一些新成立保险公司的分支机构为抢占市场,克服其本身无品牌和实力的缺陷,主动采取“二高一低一扩大”(即高手续费、高返还、低费率、扩大保险责任)的手段拉拢客户;面对这些分支机构...
企业
合规
| 企业合规文化建设的思考
和建议
答:
首先,
强化全员参与,让合规不再是高层的专属,而是每个部门、岗位员工日常行动的准则
。企业应倡导“公司合规,我即合规”的理念,通过部门协作,形成上下一心的合规文化共识。合规宣传 内部宣传至关重要,企业决策层需制定双轨并行策略,通过高层会议、内部文件以及企业媒体平台,明确传达合规的决心和行动...
关于银行
合规
建设
的建议
?
答:
(五)利用
合规管理
电子化加强执行力 很多商业银行虽然建立了成型的制度、流程,但依然
存在
执行难现象。例如,按照商业银行的相关制度,要求借力中介机构必须采用竞标的方式,而实际操作中,往往流于形式甚至忽略此步骤,最终导致制度形同虚设,只是增加了行政管理成本。针对上述情况,商业银行可以考虑利用合规...
在业务操作中如何加强
合规管理建议
?
答:
一是被考核员工对考核结果不满,或者认为考核者在评价标准的掌握上不公正;二是员工认为对考核标准的运用不当、有失公平。因此,要设立一定的程序,从制度上促进绩效考核工作的合理化。在处理考核申诉时要注意尊重员工个人,申诉处理机构应该认真分析员工所提出
的问题
,找出问题发生的原因。如果是员工的问题...
中泰证券
合规
存漏洞:因分公司私募业务开展违规等被警示
答:
监管部门指出,湖南分公司及前负责人杨文明在业务操作过程中,
存在
一系列严重
问题
。首先,他们提供了可能引发利益冲突的投资
建议
,推荐了非中泰发行或代销的私募产品,这种行为严重偏离了
合规
准则。其次,他们通过中介行为获取佣金,这种不当获利行为损害了客户利益和市场公平。另外,向他人泄露公司托管产品的...
如何做好农合机构
合规
风险防范
答:
(二)以体系建设为基础,编织合规网络。虽然农信社成立了合规部门、合规岗位或者
合规管理
委员会,但是在实际工作中还
存在
职责不清、沟通不畅
的问题
。因此,要保证合规管理的独立性,并明确合规部门职责与其他部门职责的关系。一是明确合规部门与业务部门的关系。合规部门与业务部门之间要分工与密切配合...
银行内控
合规建议
答:
银行合规管理是什么内容银行
合规管理的
内容包括建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、以及建立有利于合规风险管理的基本制度。银行合规管理的基本要素包括合规政策、银行合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理汁划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。银行合规管理是商业...
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