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合规风险
以下关于
合规风险
定义不正确的有( )。
答:
【答案】:D [答案解析] 银监会于2006年公布的《商业银行
合规风险
管理指引》第三条规定:“本指引所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。”
什么是
合规风险
答:
合规风险
指的是持续收集合规风险信息,进行必要的筛选,比较,分类,组合等,有效识别合规风险。合规风险指的是银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。从内涵上看,合规...
银监会《商业银行
合规风险
管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什 ...
答:
答:合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
合规风险
是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
合规风险
是指银行因没有遵循法律、规则和准则而可能遭受( )的风险。
答:
【答案】:A,B,D,E
合规风险
是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
合规风险
是什么意思
答:
合规风险
就是商业银行因为违反相关的法律和规则,可能会遭受的法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险主要包括:1、投资合规性风险。2、销售合规性风险。3、信息披露合规性风险。4、反洗钱合规性风险。除了合规风险,金融机构还有法律风险,法律风险是指企业在经营过程中因自身经营...
合规风险
报告的说法错误的是
答:
合规风险
报告的说法错误的是合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道。合规风险(Compliance Risk),根据巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身...
简述
合规风险
管理体系应包括哪些基本因素?
答:
合规风险
管理体系应包括以下基本要素: \x0d\x0a1、合规政策; \x0d\x0a2、合规管理部门的组织结构和资源; \x0d\x0a3、合规风险管理计划; \x0d\x0a4、合规风险识别和管理流程; \x0d\x0a5、合规培训与教育制度。
合规风险
管理的基本制度包括
答:
合规风险
管理的基本制度包括(A,B,E )。A. 合规问责制度 B. 诚信举报制度 C. 合规组织制度 D. 公平竞争制度 E. 合规绩效考核制度
简述
合规风险
管理体系应包括哪些基本因素
答:
合规风险
管理体系应包括以下基本要素: \x0d\x0a1、合规政策; \x0d\x0a2、合规管理部门的组织结构和资源; \x0d\x0a3、合规风险管理计划; \x0d\x0a4、合规风险识别和管理流程; \x0d\x0a5、合规培训与教育制度。
简述
合规风险
管理体系应包括哪些基本因素?
答:
合规风险
管理体系应包括以下基本要素:1、合规政策;2、合规管理部门的组织结构和资源;3、合规风险管理计划;4、合规风险识别和管理流程;5、合规培训与教育制度。此外还应考虑:1、市场风险: 市价波动对于企业营运或投资可能产生亏损之风险,如利率、汇率、股价等变动对相关部位损益的影响。2、信用...
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