22问答网
所有问题
当前搜索:
期货公司风险不合规整改期限
期货公司风险
监管指标管理办法的第五章 监督管理
答:
第三十二条
期货公司风险
监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司
限期整改
,
整改期限
不得超过20个工作日。第三十三条 经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,...
期货公司
首席
风险
官管理规定第四章 监督管理
答:
期货公司首席
风险
官的管理工作由第四章专门规定。根据第二十八条规定,首席风险官需在每个季度结束后10个工作日内提交季度工作报告,报告内容包括
合规
、风险管理、内部控制状况以及个人职责履行情况,包括尽职调查结果、提出的整改意见及
期货公司整改
情况。如果首席风险官未履行职责或有违规行为,中国证监会及其派...
期货公司
对
风险
管理公司每年至少开展( )次
合规
检查。
答:
期货公司
对
风险
管理公司每年至少开展一次
合规
检查,检查内容包括但不限于治理结构、合规运营、风险控制、业务和产品设计、交易执行、客户管理、财务管理、自有资金投资等。
期货公司
管理办法
答:
(九)近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但
期货公司
控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已
整改
完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;(十)控股股东净资产不低...
期货公司
资产管理业务试点办法的政策法规
答:
第十一条
期货公司
应当与客户签订书面资产管理合同,按照合同约定对客户提供资产管理服务,承担资产管理受托责任。期货公司应当勤勉、专业、
合规
地为客户制定和执行资产管理投资策略,按照合同约定管理委托资产,控制投资
风险
。第十二条 资产管理业务的投资范围包括:(一)期货、期权及其他金融衍生品;(二)股票、债券、证券投资...
某地证监局对辖区内
期货公司
???采取责令改正监管措施
答:
具体的责令改正监管措施可能包括但不限于以下几个方面:1. 要求
期货公司
停止或改正违法违规行为,比如停止某项业务、
整改
内部管理制度等;2. 要求期货公司加强内部风控和
合规
管理,比如完善
风险
控制措施、加强内部审计等;3. 要求期货公司提供相关的报告和材料,比如整改报告、内部调查报告等;4. 对期货公司...
首席
风险
官发现
期货公司
经营管理行为的合法
合规
性、风险管理方面问题的...
答:
【答案】:C 《
期货公司
首席
风险
官管理规定(试行)》第二十三条规定,首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法
合规
性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出
整改
意见。
期货公司
分类监管规定的期货公司分类监管规定
答:
(五)期货公司评价期内净资产收益率位于行业前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的,分别加0.5分、0.4分、0.3分、0.2分、0.1分。
期货公司风险
管理能力与持续
合规
状况指标得分低于规定分值的,市场竞争力指标不予加分。第十五条 期货公司培育和发展机构投资者状况符合以下条件的,按照以下原则给予相应...
首席
风险
官发现
期货公司
存在违法违规行为,应先向( )提出
整改
意见。
答:
【答案】:A 《
期货公司
首席
风险
官管理规定(试行)》第23条规定,首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法
合规
性、风险管理等方面存在除本规定第24条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或相关负责人提出
整改
意见。
证券市场基本法律法规必背数字知识点
答:
②最近2年各项
风险
控制指标持续符合规定。 ③最近1年未发生因
公司
管理问题导致的重大事故。 2.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。 3.除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的
期限
不得超过6个月。 4.证券可以冲抵保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15% 5.证券...
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
涓嬩竴椤
灏鹃〉
其他人还搜
期货的合约期限是多少
期货合约价格和期货价格
期货合约最短期限
双录不合规整改报告
期货期限部
期货期限结构
期货交易期限
期货有时间限制吗
规自领域整改