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上市公司更换保荐机构
以下关于
保荐机构
对深交所
上市公司
现场检查的说法正确的有...
答:
【答案】:B 《深圳证券交易所
上市公司
保荐工作指引》(2014年修订)第30条第1款、第2款规定,
保荐机构
和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行1次定期现场检查,持续督导时间不满3个月的除外。在持续督导期间,如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的,保荐机构和保荐代表人应当至少...
保荐机构
和注册会计师对于企业
上市
关注的不同点在于
答:
未经证监会注册登记为
保荐机构
、保荐代表人并列入名单,任何机构、个人不得从事保荐工作。证券经营机构申请注册登记为保荐机构的,应当是综合类证券
公司
,并向证监会提交自愿履行保荐职责的声明、承诺。
保荐人
主要职责:从全球来看,保荐人要同企业达成协议,将符合条件的企业推荐
上市
,并对申请人适合上市、上市...
下列有关科创板股票
上市保荐机构
、保荐代表人履行持续督导职责的说法...
答:
D项,第3.2.1条规定,
保荐机构
、保荐代表人应当协助和督促
上市公司
建立相应的内部制度、决策程序及内控机制,以符合法律法规和本规则的要求。E项,第3.2.2条规定,保荐机构、保荐代表人应当持续督促上市公司充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,并确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平...
抽查20家拟定
上市公司
,居然出现“退出率百分百”的情况,究竟是为什么...
答:
证监会新闻发言
人
在2月26日表示,IPO申报企业排队现象也反映出,实施注册制后市场有一逐步适应的过程,有关方包括发行人、中介
机构
等对注册制的内涵与外延理解不全面、对注册制与提高
上市公司
质量的关系把握不到位、对注册制与交易所正常审核存在模糊认识,形成有效的市场约束需要一个渐进的过程。证监会新闻发言...
上市
是否成功与
保荐机构
有关吗
答:
保荐人
对
上市
发行人(即已在创业板上市的
公司
)的职责:在新申请人上市时该财政年度的余下时间及其后两个财政年度继续担任新申请人的顾问,这期间所负的主要职责如下:1、作为所代表的上市发行人与联交所沟通的主要渠道,且必须尽量处理由联交所提出的有关该上市发行人的一切事宜;2、与发行人定期检讨发行...
下列关于
保荐机构
相关子
公司
跟投制度的说法正确的是( )。
答:
前款规定的专用证券账户只能用于在限售期届满后卖出或者按照中国证监会及本所有关规定向证券金融公司借出和收回获配股票,不得买入股票或者其他证券。因
上市公司
实施配股、转增股本的除外。E项,第24条规定,参与配售的
保荐机构
相关子公司应当承诺,不得利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营,不得...
公司上市
审计的流程
答:
根据《审计法》,
公司上市
审计的流程如下:第三十八条 审计机关根据审计项目计划确定的审计事项组成审计组,并应当在实施审计三日前,向被审计单位送达审计通知书;遇有特殊情况,经本级人民政府批准,审计机关可以直接持审计通知书实施审计。被审计单位应当配合审计机关的工作,并提供必要的工作条件。审计机关...
中国证券监督管理委员会的
机构
设置
答:
拟订创业板证券发行的法规、规则、实施细则;审核首次公开发行股票并在创业板上市的企业申报材料;审核创业板
上市公司
在境内发行证券的申报材料;监管创业板证券发行活动;监管
保荐机构
和保荐代表人与创业板企业发行上市的相关的保荐业务;协同拟订创业板发行审核委员会规则,负责创业板发审委组建及运行。非上市公众公司监管部拟订...
发行
人
应当就( )聘请具有
保荐机构
资格的证券
公司
履行保荐职责。
答:
【答案】:ABD 发行人应当就下列事项聘请具有
保荐机构
资格的证券公司履行保荐职责:(1)首次公开发行股票并上市。(2)
上市公司
发行新股、可转换公司债券。(3)中国证监会认定的其他情形。
非
上市公司
为什么要进行股权托管?
答:
因为托管中心是为非
上市
股份
公司
股权集中托管、过户、查询、分红等业务的股权托管登记服务
机构
,对企业上市及未来海外操作是有相当大的帮助的。【法律依据】《证券法》第十一条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行
保荐
制度的其他证券的,...
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