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保荐制度的主要内容包括
证券市场监管
的主要内容
是什么?
答:
证券市场监管
的主要内容
是信息披露:制定证券发行信息披露
制度的
目的,是通过全面、公开、公平的制度,保护公众投资者免受欺诈和非法操纵。操纵市场:证券市场操纵市场,是指组织或者个人利用其资金、信息等优势,或者滥用职权,诱使或促使投资者作出证券投资决策,扰乱证券秩序的行为。市场不明真相。欺诈:欺骗...
辅导验收后多久申报ipo
答:
对于辅导机构
保荐
业务资格受限的情形,《辅导监管规定》也予以明确:受限期间投行不得提交辅导验收材料,辅导对象可以解除辅导协议。《辅导监管规定》
内容主要包括
:一是关于辅导目的。主要是促进辅导对象具备成为上市公司应有的公司治理结构、会计基础工作、内部控制
制度
,充分了解多层次资本市场各板块的特点和属性...
证券公司的业务有哪些?
答:
(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与
保荐
;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的,注册资本最低限额为人民币5 000万元;经营第(4)项至第(7)项业务之一的,注册...
新公司上市流程
的主要
流程有哪些?
答:
具体来说就是要委托合适的投资银行(
包括
财务顾问、上市
保荐
人、主承销商等)、律师事务所、会计师(审计)事务所、资产评估事务所等中介机构共同完成上市工作任务,这是上市前的准备工作中首先必须完成
的主要
环节。\x0d\x0a\x0d\x0a选择保荐人的标准大致有:一是要看保荐人是否与其他知名中介机构有...
新证券法
的主要
修改
内容
答:
6.建立证券发行上市保荐制度 原法:没有这方面的规定。 新法:发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行
保荐制度的
其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易...
北交所规则
制度有什么
答:
一、北交所规则
制度
北交业务规则有坚持市场化、法治化原则,既遵循证券交易所制度建设的普遍规律,又充分考虑北交所服务创新型中小企业的市场定位,
主要内容
如下:1, 是构建与市场定位和法律性质相匹配的公司监管制度。一方面,《上市规则》在公司治理、信息披露、停复牌管理等方面接轨上市公司主要监管安排,...
证券市场监管
的主要内容
是什么?
答:
证券市场监管
的主要内容
是信息披露:制定证券发行信息披露
制度的
目的,是通过全面、公开、公平的制度,保护公众投资者免受欺诈和非法操纵。操纵市场:证券市场操纵市场,是指组织或者个人利用其资金、信息等优势,或者滥用职权,诱使或促使投资者作出证券投资决策,扰乱证券秩序的行为。市场不明真相。欺诈:欺骗...
股份有限公司上市的条件
答:
3、开业时间在3年以上,最近3年连续盈利;原国有企业依法改建设立的,或者《公司法》实施后新组建成立的股份有限公司,其发起人
主要
为国有大中型企业的,可以连续计算;4、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人,向公司公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;公司股本总额达到人民币4...
新上市企业需要披露哪些内部
制度
答:
新上市企业信息披露
的主要内容包括
:近2-3个存续期内财务审计报告。公司股票、债券发行及变动情况,报告期末股票、债券总额、股东总数。董监高人员任职情况,持股情况,以及薪酬情况。持股5%以上的股东、控股股东以及实际控制人情况,包括前十大股东情况。证监会规定的其他事项。对于第四条,关于上市公司5%以上...
什么是证券隔离墙
制度
?它
的具体内容
是什么?
答:
证券隔离墙
制度
是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。
主要包括
证券公司管理敏感信息的需知原则、防止敏感信息不当流动和使用的保密措施、证券公司工作人员的保密义务、跨墙管理制度等等。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第二条 本指引...
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