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内控合规在银行的重要性
内控合规
是什么的责任
答:
对于企业来说,员工首先是公民,其次才是员工。遵守公民应遵守的法律,是对公民的最低要求,也是合规管理的内容。一个企业不可能把所有的普适性法律条文都转化为企业制度,但必须有一个从员工管理要求或价值取向出发,主张遵守法律法规的价值取向,这就足够了。
内控合规
检查的主要程序 1、确定检查重点并...
如何认识
银行
业务发展和加强
内控
管理之间的关系
答:
以创造和谐
银行
为契机,将银行事业发展与个人发展紧密相连,通过强化民主管理、深化行务公开、开展业务竞赛等各种形式,调动全员参与行务的主动性和创造性。积极培育发展意识和
合规
文化,加强职业道德建设,使“发展是硬道理”和“合规人人有责”的理念植入到每个员工心里,为持续发展和
内控
建设奠定坚实的...
银行内控合规
亮点措施是什么?
答:
四、合规体系完善 加强监督检查,作为提升管理基础和合规水平
的重要
手段。推动尽职监督,保持案件预防的高压态势,控制案件发生,提高
内控合规
管理水平。实施有效的整改纠偏机制,确保内控合规工作取得实际成效,并促进体系的持续改进。同时,实行激励与惩罚并重的政策,通过考核奖惩加强合规管理在绩效考核中的...
如何加强商业
银行
内部管理
答:
同时,建立健全内控考核指标体系,根据上级行内控评价标准等内控管理规定,结合主要业务风险点,建立市行、支行、网点三层内控管理考核指标体系,确定每个指标的分值和扣分标准,保证量化考核的科学性和可操作性。第五,进一步完善内控监督机制。应努力保持
内控合规
部门的独立性和权威性,建议在各基层行设立专职...
内控
与风险
合规的
关系是
答:
风险
合规
是指组织在运营过程中遵守法律法规、行业规范和内部政策,以避免潜在的法律责任、财务损失和声誉损害。风险合规旨在识别、评估、管理和监控组织面临的各种风险,包括合规风险、法律风险、操作风险、市场风险和信誉风险等。
内控
和风险合规之间的关系可以从以下几个方面来阐述:1. 目标一致性:内控和...
银监会规定商业
银行
必须开展哪些内部审计
答:
(一)公司治理的健全性和有效性。主要审计商业
银行
在公司治理方面规章制度是否健全、完善,以及执行规章制度方面是否持续有效;(二)经营管理的
合规性
和有效性。主要审计商业银行经营管理是否依法合规,执行的依据是否有效;(三)
内部控制的
适当性和有效性。主要审计内部控制执行过程中,是否按照适当与有效...
关于商业
银行内部控制
与
合规
管理的关系,以下说法正确的是哪项?()
答:
【答案】:A、B、D 商业
银行内部控制
与
合规
管理的关系,C选项中,商业银行建立并执行有效的内部控制,同时合规管理执行到位就能避免经营风险。就能避免太绝对,经营风险的影响因素是多方面的,并不是
内控
和合规做到位了,就没有经营风险了。ABD选项均正确,故本题正确答案选ABD。
银行内控
经理年终工作总结(精选5篇)
答:
制度、办法出台使全行在组织上、职责上为
内控
管理提供了有效的制度保障。 4、高度重视存在问题,明确落实整改责任,扎实抓好整改工作。整改工作由支行
合规
部门牵头,各业务主管部门督办,问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账,对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记,并对业务主管部门发送《...
保险
合规
经营
的重要性
和意义
答:
1、保护消费者权益:
合规
经营要求保险公司以诚信、公正、透明的原则开展业务,保护消费者的合法权益,提高消费者的满意度和忠诚度。2、维护行业声誉:合规经营有助于树立保险公司的良好形象和声誉,增强市场竞争力。3、降低经营风险:合规经营要求保险公司建立健全的
内控
制度和风险管理体系,有效防范和控制...
银行内控
制度包括哪些
答:
2. 内部审计制度。银行应定期进行内部审计,确保
内控
体系的有效执行。内部审计的主要职责是审查
银行的
业务活动、财务情况及其
内部控制的合规性
和有效性,发现问题并及时提出改进建议。通过内部审计的独立性和权威性,确保内控措施得到贯彻执行。3. 业务操作管理制度。针对银行日常业务操作,建立规范的操作流程和...
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