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内控合规存在的问题
目前我国的
内部控制
规范体系是怎样的
答:
1.
合规
目标:促进单位经营管理合法合规 守法和诚信是单位健康发展的基石,逾越法律的短期发展终将付出沉重代价。
内控
制度要求单位必须将发展置于国家法律允许的基本框架之下,在守法的基础上实现自身的发展。2. 安全目标:促进维护资产安全 资产安全是投资者、债权人和其他利益相关者普遍关注的重大
问题
,是单位可持续发展的...
如何发挥
合规
文化建设作用 提高
内控
执行力
答:
因此,必须将加强
合规
文化建设,强化
内控
管理,规范业务操作,狠抓学习教育,提高员工素质等贯穿于整个企业发展过程中,打造一支懂业务、能管理、会经营的高素质队伍,全面提升内控管理水平,才能实现信用社管理规范到位、依法合规经营,又好又快发展。一、完善法人治理结构,形成规范制衡的运行机制,提高决策层的执行力。要充分...
内控
和内审的区别
答:
2、范围不同 内审以财务报告内部控制为主。内审的范围,直接决定着审计的质量、成本和责任,决定着审计的可行性。但是以整个
内控
作为内审的范围,既不明确,也不好把握,容易产生审计风险,审计的可行性会有
问题
。3、性质不同 内审是企业外部对企业的内控,是会计师事务所对企业
内部控制的
有效性进行的...
银行
合规
教育活动总结
答:
通过全行展开的
内控
制度学习,使我对
合规
有了更加深刻的认识。作为建行的一名新员工,我深刻体会到合规意义重大。现在就这次学习谈谈自己的体会: 一、对合规经营的认识理解 1、合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为,遏制违规违纪
问题
和防范案件发生,全面防范风险,提升经营管理水平的需要,能...
银行的
内控合规
部法律管理岗的工作职责是什么
答:
银行的
内控合规
部法律管理岗的工作职责:1、负责本行业务及管理活动中的日常合规审查及咨询,为本行业务、产品和管理创新提供合规支持;2、建立、健全本行合规风险管理的控制机制与管理体系,制定本行合规管理计划和方案并组织实施;3、负责识别和评估与本行经营活动相关的合规风险,参与本行组织架构和...
个人查摆
问题
整改报告
答:
针对这次自查发现
的问题
,为认真做好融资性担保公司重新确认近期工作,全面提升我公司
内控
制度执行力,增强
合规
经营、合规操作意识,杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生,提高防控能力。整改如下: 1、公司不
存在
虚假注资和抽资问题。 2、公司已建立了担保评审委员会,完善了保前审查机制,建立了风险部处理事后追偿和...
如何加强
合规
文化建设,提高风险控制能力
答:
五是加大责任处罚和追究力度,对在日常工作中存在违反重要控制环节规定、
问题存在
屡查屡犯或是整改措施落实不到位的人员严格进行责任追究,对严重违规者,视情节轻重,按《山东省农村信用社员工违规处罚办法》给予行政纪律处分。四、加强
合规
教育学习,建设有特色的合规文化,让合规文化深入人心。合规文化的培训、学习是合规...
营业主管的
内控合规
管理职责包括
答:
营业主管的内控合规管理职责包括负责组织和协调有关公司
内控合规的
工作。内部控制和合规本质上是一种双向关系。控制之所以
存在
,在于控制风险。合规管理是基于法律法规、规章制度、政策要求和监管、社会承诺的遵守和履行等维度的系统化思路。内部控制可以作为合规实施过程中的一种措施,但合规也有两个基本...
怎样做好
内控
工作
答:
山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求,认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进
内控合规
化、规范化,更好地发挥监督保障作用。二是抓好《检查发现问题汇编》。对该行各项检查发现
的问题
进行认真梳理汇编,做到举一反三,不断...
内部控制
自我评价
答:
本文分为四个部分:第一部分阐述评价依据,第二、三部分通过对披露
内控
自我评价的公司和未披露内控自我评价的公司从四个维度进行数据分析,分析内控自我评价的效果及
存在的问题
,最后一部分提出相应建议。一、评价依据
内部控制
自我评价是由企业董事会和管理层实施的,对企业内部控制有效性进行评价,形成评价...
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