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合规三道防线指什么
在风险管理“
三道防线
”中,属于第二道防线的部门有( )。
答:
【答案】:B,E 风险管理“
三道防线
”:①第一道防线为高级管理层及决策人员,主要由前台人员和(或)高级管理人员负责;②第二道防线为风险管理,该防线效力的实现需要控制部门(财务部门、风险部门、
合规
部门)通力协作;③第三道防线为内部外部审计。
如何认识企业风险管理的
三道防线
及其关系
答:
第
三道防线
:内部审计委员会及内部审计职能部门。这两个机构也不直接参与企业任何经营业务,主要负责对第一及第二道防线部门的工作进行事后稽核、审计和监察等,对企业内部控制度进行查漏补缺、对企业主要业务流程的
合规
性、合理性和风险可控性进行审计、对经营管理者进行经济责任审计、对企业信息系统有效性...
下列不属于证券公司风险管理的 “
三道防线
”的是( )
答:
【答案】:D 风险管理的“
三道防线
”指的是在金融机构内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队和管理部门,相互之间协调配合,分工协作,并通过独立、有效的监控,提高主体的风险管理有效性。业务条线部门是第一道风险防线,风险管理部门和
合规
部门是第二道风险防线,内部审计是第三道风险防线。
合规
风险管理中遵循的原则有
哪些
答:
(二)
合规
风险管理中遵循的原则 合规风险管理是一种风险管理,所以其应遵循风险管理的基本架构。一般而言,风险管理有
三道防线
。所有做事情的部门为第一道防线。风险管理是第二道防线。第三道防线是审计。所谓第二道风险,就是它不做具体的事情,只管风险。合规风险就是管合规风险,其他的风险部就...
在商业银行风险管理“
三道防线
”中,属于第二道防线的是( )。
答:
【答案】:A、D 风险管理部门和
合规
部门是第二道风险防线。其中,风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。C项属于第一道防线;BE两项属于第
三道防线
。
反洗钱
三道防线
具体
指什么
答:
反洗钱
三道防线
具体指具体业务部门、内控
合规
部门、内部审计。1、具体业务部门。如私人银行部、个人银行部等,业务条线主要负责条线的反洗钱制定、落实并维护政策与流程,并将其告知条线所有人员。建立员工筛选程序,确定岗位履职标准,确保实行较高的职业道德和专业标准,并根据员工的作用和职能,推出适当...
反洗钱的
三道防线
包括
答:
在银行反洗钱管理中,根据职责不同,有
三道
不同的
防线
。分别为具体业务部门、内控
合规
部门、内部审计。1. 具体业务部门 如私人银行部、个人银行部等,业务条线主要负责条线的反洗钱制定、落实并维护政策与流程,并将其告知条线所有人员。建立员工筛选程序,确定岗位履职标准,确保实行较高的职业道德和...
在风险管理的“
三道防线
”中,第二道风险防线是( )。
答:
【答案】:B 在风险管理的“
三道防线
”中,业务条线部门是第一道风险防线,风险管理部门和
合规
部门是第二道风险防线,内部审计是第三道风险防线。
第几
道防线
承担风险管理直接责任
答:
第一道 在各类风险管理工作中,承担第一道防线职责,对风险管理情况负直接责任;承担第二道防线职责,定期开展风险评估和
合规
性审查;承担第
三道防线
职责,对各类风险管理工作进行事后监督和评价反馈,监督落实整改业务管理部门,风险管理部,审计部 ...
内控体系的第一
道防线
包括各业务经营机构
答:
内控体系的第一
道防线
包括各(ABC)A.相关风险的经营管理部门B.一级支行和二级支行C.代理金融机构D.邮政代理局
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