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合规性风险
关于反洗钱
合规性风险
表述错误的是( )。
答:
【答案】:C 反洗钱
合规性风险
是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。
工作
合规风险
是什么意思
答:
工作
合规风险
指企业或组织在工作中没有遵守相关法规、政策规定导致的可能性及其对企业或组织、员工及其他利益相关方所造成的不良影响。不合规的行为可能会引发法律责任、经济损失、信誉风险等问题。并且在不同行业、不同国家或地区,合规风险所具有的特点和影响也有所不同。企业或组织应该采取合适的措施,...
商业银行
合规风险
有哪些
答:
监管要求、自律性组织等等。包括所制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。我们通过以上关于商业银行
合规风险
有哪些内容介绍后,相信大家会对商业银行合规风险有哪些有一定的了解,更希望可以对你有所帮助。
合规风险
来源有哪些?
答:
产品风险:企业的产品和服务是否符合法律法规的要求,是否存在质量问题等风险。信息披露风险:企业向市场、客户、员工等披露的信息是否真实、准确、完整、及时,是否存在误导性信息或虚假信息。员工管理风险:企业在招聘、培训、薪酬福利等方面的管理是否合法合规,是否存在歧视、违法解雇等问题。以上是
合规风险
...
什么是合规及
合规风险
答:
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致;
合规风险
则是指银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险原本来自于金融行业,并主要针对银行机构。但随着合规...
什么是保险合规及保险
合规风险
答:
监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。从内涵上看,
合规风险
主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。这种风险性质更严重、造成的损失也更大。
合规风险
的主要种类包括( )。Ⅰ.管理
合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ...
答:
【答案】:A 本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资
合规性风险
、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材(下册)P202。
银监会《商业银行
合规风险
管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什 ...
答:
合规
风险
,compliance部门负责,compliance部门往往是法务人员构成。操作风险往往是稽核审计运营等部门管理。操作风险,是从操作环节和操作人员方面去防范和控制,而不反省内部制度流程和经营管理的
合规性
,就会终日忙于发现与纠正错误,而改善效果却并不理想。合规风险重制度,理顺流程,堵住漏洞,贯穿于银行经营...
怎么区分
合规风险
和管理风险
答:
要想规避管理风险就要全面提升管理层人员的素质和能力,在管理人员中尤其要注重协作构通能力的提高,刻意培养管理创新意识和创新能力。中小企业应在组织灵活性上充分发挥自身先天优势,与社会组织增强组织对创新方向的把握。
合规风险
,根据巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》,"合规风险"指...
合规风险
的主要种类不包括( )。
答:
【答案】:C 合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失。合规风险的主要种类包括投资
合规性风险
、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
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