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合规风险
合规风险
是指银行因没有遵循法律、规则和准则而可能遭受( )的风险。
答:
【答案】:A,B,D,E
合规风险
是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
商业银行
合规风险
是什么
答:
商业银行
合规风险
又称合规风险,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而...
合规风险
是指企业及其员工
答:
所谓合规,就是指符合一定的规范,符合一定的标准的做法。合规文化就是为了保证一个单位、一个团队里的所有成员都能够自觉做到依法合规,而在单位内、团队里确立合规的理念、倡导合规的风气、加强合规的管理、营造合规的氛围,形成一种良好的软环境。银行的合规文化是根据巴塞尔协议规定的
合规风险
衍生...
银监会《商业银行
合规风险
管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什 ...
答:
答:合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
合规风险
是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
合规的
合规风险
答:
根据新巴塞尔协议的定义,“
合规风险
”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。 从内涵上看,合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济...
合规风险
是指
答:
银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
合规风险
原本来自于金融行业,并主要针对银行机构。但自2002年《萨班斯-奥克斯利法案》颁布以来,合规风险的概念已经从银行延伸到非...
以下关于
合规风险
定义不正确的有( )。
答:
【答案】:D [答案解析] 银监会于2006年公布的《商业银行
合规风险
管理指引》第三条规定:“本指引所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。”
证券公司
合规
管理与
风险
管理的区别与联系都有什么?
答:
合规风险
是指公司因未能遵循合规法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部门的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织...
合规风险
的针对银行机构的合规风险
答:
合规风险
管理是指银行主动避免违规事件发生,主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件,其岗位手册也是一个相关制度和相应做法持续修订的周而复始的循环过程。这一合规风险管理的过程,是构建银行有效的内部控制机制的基础和核心。合规风险管理根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定,银行的合规特指...
合规风险
包括哪些风险
答:
“
合规风险
”包括银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险(Compliance Risk),根据巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》。从内涵上看,合规风险...
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