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更换保荐机构和保荐代表人
证券
保荐代表人人
是干什么的
答:
保荐机构更换保荐代表人
的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。所以保荐代表人离职换到其他证券公司或者被撤销资格,必须要进行
变更保荐代表人
,以进行持续督导。
保荐人
是干嘛的?
答:
保荐人是指
保荐机构
,也就是有证券发行保荐和承销资质的证券公司。根据证券法规定,企业公开发行股票上市必须由
保荐人保荐
。主要工作就是帮企业改制,对企业进行尽职调查,发现企业不符合上市条件的地方,然后整改,写招股说明书等申报文件,向证监会申报上市,最后给企业发行股票等等。保荐人的工作是贯穿上市全...
中国证监会行政处罚有哪些
答:
1、责令停止发行证券。2、责令停业整顿。3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。4、撤销任职资格或者证券从业资格。5、对个人处以罚款或者没收违法。6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。随着我国证券市场的发展,对证券市场违法行为的监管体系日渐成熟,作为我国证券监管
机构
的中国证监会的监管措施或...
中国证监会有哪些行政处罚?
答:
1、责令停止发行证券。2、责令停业整顿。3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。4、撤销任职资格或者证券从业资格。5、对个人处以罚款或者没收违法。6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。随着我国证券市场的发展,对证券市场违法行为的监管体系日渐成熟,作为我国证券监管
机构
的中国证监会的监管措施或...
证券发行上市
保荐
制度暂行办法有哪些
答:
中国证券业协会对保荐机构、保荐代表人进行自律管理。 第二章
保荐机构和保荐代表人
的注册登记 第八条 经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单(以下简称“名单”)的证券经营机构、个人,可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐代表人并列入名单,任何机构、个人不得从事保荐工...
中国证监会行政处罚包括哪些
答:
1、责令停止发行证券。2、责令停业整顿。3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。4、撤销任职资格或者证券从业资格。5、对个人处以罚款或者没收违法。6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。随着我国证券市场的发展,对证券市场违法行为的监管体系日渐成熟,作为我国证券监管
机构
的中国证监会的监管措施或...
大家好,请问
保荐机构
,
保荐人
,券商,证券公司,这四者是什么关系?谢谢!_百...
答:
因为没有资质的券商几乎掺和不到上市这个业务中来。而且
保荐机构
,
保荐人
这两个词也主要用在上市语境中。从全球来看,保荐人要同企业达成协议,将符合条件的企业推荐上市,并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任,保荐人的责任要延续到发行人上市后的两个完整的会计...
保荐人与保荐代表人
的区别
答:
二、
保荐代表人
:保荐代表人其实是上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。工作内容:(一)负责证券发行、承销项目的开发及执行;(二)与项目相关
机构
的主管部门(包括中国证监会、交易所、证监局、证券业协会)进行沟通,保证项目的顺利进行;(三)开发与...
保荐人和保荐代表人
英语怎么写
答:
保荐代表人
是
保荐机构
委派具体负责保荐事务的个人,负责在相关保荐文件上签字,并对保荐文件的真实准确完整承担责任。只是好多人把
保荐人
这个概念混淆了,在很多场合下都用来指保荐代表人。保荐人实质上类似于上市推荐人,在联交所的主板上市规则中关于保荐人的规定也类似于上交所对于上市推荐人的规定,主要...
保荐代表人
注册条件?
答:
⑸ 保荐人的注册登记条件 第二章
保荐机构和保荐代表人
的注册登记 第八条 经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单(以下简称“名单”)的证券经营机构、个人,可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐代表人并列入名单,任何机构、个人不得从事保荐工作。 第九条 证券经营机构...
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