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涉及金融从业人员的法律法规
2022年初级银行
从业
资格考试《个人理财》知识点内容合集
答:
考察内容 1.必考科目:《银行业法律法规与综合能力》考试目的:通过本科目考试,测查应考人员运用银行业的基础知识、银行业相关
的法律法规
和银行业
从业人员的
基本准则和职业操守分析判断问题、处理基本业务的能力。主要考察知识点:经济
金融
基础、银行业务 、银行管理、银行
从业法律
基础 、银行监管与自律 2...
四大
金融从业
考试情况介绍,难度怎么样?
答:
证券从业考试的分类有3种,我们这里对初步了解证券考试的同学都说的是”一般从业资格考试“。入门2个科目也比较经典:
金融
市场基础知识和证券市场
法律法规
,你需要理解的投资理财知识,就这2个科目基本够了。基金从业资格考试基金从业资格考试,于2003年开始作为证券
从业人员
资格考试体系的一部分,一直由中国...
...可以免考银行
从业
资格证的《银行业
法律法规
与综合能力》科目吗?_百 ...
答:
不可以 不符合免考规定 有3类免考条件:(1)2013年12月31日前,已经评聘助理经济师(
金融
专业)职务的;(2)通过全国统一考试取得经济专业技术资格考试初级资格(金融专业)证书的;(3)考试合格并取得中国银行业协会颁发的《中国银行业
从业人员
资格认证证书》的。
证券公司高级管理
人员
管理办法
答:
(三)具有大学本科以上学历;(四)诚实守信,具有良好的职业道德,最近5年内无不良行为记录;(五)熟悉与证券公司经营管理有关
的法律
知识,具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力;(六)没有《公司法》、《证券法》等法律、行政
法规
规定的禁止担任高管人员和
从业人员的
情形;(七)...
银行业消费者权益保护宣传工作总结
答:
为此,总行法律合规部专门制作了“
金融
消费者权益”释义及相关
法律法规
合集、金融消费者权益保护普法问答、金融消费者权益保护典型案例、“金融消费者权益保护标语”等宣传材料,并由派驻
人员
从专业角度进行现场普法教育,获得了客户良好的反响。 (七)行内普法培训 各经营单位根据总行法律合规部的部署,借此机会开展了多项...
《私募投资基金募集行为管理办法》 有哪些新规定
答:
第四条 从事私募基金募集业务的
人员
应当具有基金
从业
资格(包含原基金销售资格),应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则,恪守职业道德和行为规范,应当参加后续执业培训。第五条 中国基金业协会依照
法律法规
、中国证监会相关规定及中国基金业协会自律规则,对私募基金募集活动实施自律管理。第二章 一般规定第六条 ...
证券
从业
考试难度如何?附复习计划
答:
读书要讲究顺序,从基础最先看起,然后是证券市场基本
法律法规
。基础包括了
金融
市场、证券市场、股票市场、债券市场、证券投资基金概况,是对证券的一个全盘掌握,是重中之重。基础看完之后再看和基础相关的各项法律法规,包括证券市场法律、证券
从业人员
法律、证券公司法规等内容。最好是看完第一遍后,再...
证券
从业
资格考试与基金从业资格考试科目有重合吗
答:
、《
金融
市场基础知识》。证券
从业
资格考试科目:1、一般从业资格考试:《证券市场基本
法律法规
》、《金融市场基础知识》2、专项业务类资格考试:《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》。基金从业资格考试科目:一般从业资格考试:《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》...
私募基金备案高管
人员
以及基金经理有何资质要求
答:
根据《证券投资基金法》第九条的规定,从事私募证券投资基金业务的
从业人员
应当具有基金从业资格。基金从业资格的取得方式已在《私募基金登记备案相关问题解答(六)》中进行了解答。对于私募基金管理人首次申请私募证券投资基金管理人资格、私募股权基金管理人和创业投资基金管理人变更为私募证券基金管理人或者...
证券
从业
资格考试基础知识和
法规
,可以分开考吗
答:
可以。一般证券
从业
资格考试科目有两科,分别为《
金融
市场基础知识》和《证券市场基本
法律法规
》。考生通过这两门科目的考试,就拥有了从业资格。证券从业考试报考科目没有限制,考生可以一次性报考两科,也可以分开报考,一次只报一科。2018年证券从业共安排了5次考试,每次考试的考点也有不同,考生可以根据...
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