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证券发行上市保荐制度
证券
公司的
保荐
业务指什么?
答:
为
上市
公司申请上市承担推荐职责并为上市公司上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保责任的
证券
公司。
保荐
人在有效保荐期限内,应当履行下列职责:(一)确认挂牌企业符合本所要求条件,并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见;(二)在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时,协助...
资管公司可以
保荐
公司
上市
吗?
答:
关于修改《
证券发行上市保荐
业务管理办法》的决定(部分)第三章 保荐职责第二十三条 保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市。发行人
证券上市
后,保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。第二十四条 保荐机构推荐发行人证券发行上市,应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则,按照中国证监会对保荐机构...
证券发行
的法律规定
答:
详细说明就太麻烦了 指南:《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》其他还有很多细则 证监会主要出台5个办法:《首次公开发行股票并
上市
管理办法》、《上市公司
证券发行
管理办法》、《发行审核委员会办法》、《证券发行与承销管理办法》以及正在修订的《
保荐制度
管理办法》...
新《
证券
法》对
上市制度
作了哪些调整?现行上市制度的实施有哪些具体安排...
答:
上交所投教专员 原《
证券
法》对于股票、公司债券等证券在证券交易所上市,规定了具体的上市条件。此外,还就聘请
上市保荐
人、申请上市应报送文件以及上市公告等事项作了要求。新《证券法》不再具体规定上市条件,明确由证券交易所上市规则作出规定;同时,明确上市规则规定的上市条件要就
发行
人的经营年限、...
股票
发行
注册制
答:
注册制的核心是只要
证券发行
人提供的材料不存在虚假、误导或者遗漏。这类
发行制度
的代表是美国和日本。这种制度的市场化程度最高。我国股票发行最初实行的是审批制,2001年,股票发行核准制正式启动。2004年形成以“
保荐
制”为核心的新股发审制度,依然在核准制的框架下。相较于注册制,核准制强调实质性管理...
什么是
证券
公司的承销与
保荐
业务呢?
答:
证券承销是指发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。发行人向不特定对象公开
发行证券
,依法应当由证券公司承销。证券承销业务采取代销或者包销方式,证券承销是证券经营机构代理
证券发行
人发行证券的行为。它是证券经营机构最基础的业务活动之一。
保荐
业务是依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务...
证券
的
发行
都要通过证券公司发行吗?
答:
证券发行
是指政府、金融机构、工商企业等以募集资金为目的向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动。任何一个经济体系中都有资金的盈余单位(有储蓄的个人、家庭和有闲置资金的企业)和资金的短缺单位(有投资机会的企业、政府和有消费需要的个人),为了加速资金的周转和利用效率,需要使资金从盈余单位...
上市
辅导应该怎么做?
答:
负责
证券发行
的主承销工作,依法对公开发行募集文件进行核查,向证监会出具
保荐
意见。在发行人股票上市后,还持续督导发行人履行规范运行、信守承诺、信息披露等业务。2、律师事务所:在发行人
发行上市
股票过程中,依法对发行人的改制提出意见,解决发行上市的法律障碍。对发行上市相关的各种文件合法合规性进行判断,并对涉及的...
证券市场监管的重点内容有( )。A.A.对
证券发行
及
上市
的监管B.B.对交易...
答:
【答案】:ABCD 证券市场监管的重点内容主要包括四类:(1)对证券发行及上市的监管,包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、
证券发行上市保荐制度
;(2)对交易市场的监管.包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内部交易行为的监管;(3)对上市公司的...
证券
承销和
保荐
是什么意思
答:
承销就是
证券发行
的时候,券商和证券发行人签署协议负责销售,分为包销和代销。
保荐
就是证券发行的时候,需要有专门的保荐机构,对证券的发行和
上市
进行推荐。当一家发行人通过证券市场筹集资金时,就要聘请证券经营机构来帮助它销售证券。证券经营机构借助自己在证券市场上的信誉和营业网点,在规定的发行有效...
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