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金融机构应当保留的客户资料
金融机构应当保存的客户资料
包括哪些
答:
其包括记载
客户
身份信息、
资料
、交易记录以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
金融机构应当保存的
交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。此外,金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户...
金融机构应当保存的客户
身份
资料
有哪些
答:
2、 交易记录原则性要求有两部分,金融机构应采取必要的技术措施和管理措施,防止
客户
身份
资料
以及交易记录的损毁毁坏,防止客户身份信息和交易信息外泄。金融机构应对客户身份资料和交易记录采取切行可十的措施以便反洗钱调查和监管管理。
金融机构应当保存的
交易记录有关于每笔交易的业务数据信息、账簿以及有关...
银行
保存客户
身份
资料
的期限为
答:
2、 交易记录原则性要求有两部分,金融机构应采取必要的技术措施和管理措施,防止
客户
身份
资料
以及交易记录的损毁毁坏,防止客户身份信息和交易信息外泄。金融机构应对客户身份资料和交易记录采取切行可十的措施以便反洗钱调查和监管管理。
金融机构应当保存的
交易记录有关于每笔交易的业务数据信息、账簿以及有关...
金融机构应当保存的客户
身份
资料
包括
答:
金融机构应当保存的客户
身份
资料
包括如下:金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
金融机构应当保存的客户
身份
资料
包括哪些?
答:
2、 交易记录原则性要求有两部分,金融机构应采取必要的技术措施和管理措施,防止
客户
身份
资料
以及交易记录的损毁毁坏,防止客户身份信息和交易信息外泄。金融机构应对客户身份资料和交易记录采取切行可十的措施以便反洗钱调查和监管管理。
金融机构应当保存的
交易记录有关于每笔交易的业务数据信息、账簿以及有关...
金融机构保存客户
身份
资料
的期限不得少于几年
答:
2、 交易记录原则性要求有两部分,金融机构应采取必要的技术措施和管理措施,防止
客户
身份
资料
以及交易记录的损毁毁坏,防止客户身份信息和交易信息外泄。金融机构应对客户身份资料和交易记录采取切行可十的措施以便反洗钱调查和监管管理。
金融机构应当保存的
交易记录有关于每笔交易的业务数据信息、账簿以及有关...
金融机构应当保存的客户
身份材料包括
答:
金融机构应当保存的客户
身份
资料
包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。金融机构,是指国务院金融管理部门监督管理的从事金融业务的机构。涵盖行业有银行、证券、保险等。按照金融机构的管理地位,可划分为金融监管机构与接受监管的金融企业。例如,中国人民银行、...
反洗钱单位系统
保存的客户
记录要素有哪些
答:
包括客户身份
资料
、交易记录。(一)
金融机构应当保存的客户
身份资料包括:记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。(二)金融机构应当保存的交易记录包括:关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和...
反洗钱单位系统
保存的客户
记录要素有哪些?
答:
包括客户身份
资料
、交易记录。(一)
金融机构应当保存的客户
身份资料包括:记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。(二)金融机构应当保存的交易记录包括:关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和...
同一介质上存有不同
保存
期限
客户
身份
资料
或交易记录的
应
统一按五年期...
答:
至少保存5年。根据《金融机构客户身份识别和客户身份
资料
及交易记录保存管理办法》第二十九条
金融机构应当
按照下列期限
保存客户
身份资料和交易记录:(一)客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。(二)交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年。如客户身份资料和交易记录...
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