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合规管理与风险防控
“三道防线”管
风险
,齐抓共管促
合规
答:
“三道防线”是银行
风险管理
的坚固堡垒,由风险经营管理部门、一级支行、二级支行和代理营业机构构成的第一道防线,是
风险防控
的前沿阵地。第二道防线由风险管理部门、内控
合规
部门和相关风险的牵头管理部门组成,负责统筹督导,审核把关。而审计部门和纪检部门则构成了第三道防线,对前两道防线进行严格的监...
合规管理
,是以有效
防控
什么为目的
答:
合规管理
,是以有效
防控
合规
风险
为目的。合规风险,根据巴塞尔银行监管委员会发布的《合规
与
银行内部合规部门》,“合规风险”指的是。银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚。重大财务损失或声誉损失的风...
合规管理
是以管什么为主的管理
答:
1. 企业经营管理行为和员工履职行为:
合规管理
旨在有效
防控
合规风险,提升依法合规经营管理水平,涵盖建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等管理活动。2. 促进稳健经营
和防范风险
:合规管理对企业发展至关重要,它能促进企业稳健经营,防范违规风险,规范员工行为,防止决策失误,减少生产...
企业
合规管理
应从什么出发
答:
企业
合规管理
应从
风险防控
角度出发,以法律和企业规章制度作为行为准则,运用专业的尽职调查方法和规范程序做好“事前预防、事中控制、事后救济(追责)”。在现有子体系的专业人员中选任具有任职资格的专业合规管理人员,试行人员交叉任职、问题信息共享以及问责整改相融,合理配置合规管理资源,实现合规管理...
合规管理
是以有效
防控
什么为目的
答:
合规管理
是以有效
防控
合规
风险
为目的。合规管理对于企业来说具有促进企业稳健经营运行、
防范
违规风险、规范员工行为、防止决策失误、减少生产安全方面出现的问题等重要意义。合规管理 合规管理的重点在于企业应如何开展经营活动,其首要内容包括公司治理(对上市公司而言,主要涉及在证券监管方面的合规事务)、...
企业
合规与
法律
风险防控
指南
答:
是指企业的经营过程中所涉及到的一些有关企业的诉讼、仲裁、协商谈判等的非诉讼风险的集合。 本文主要是讨论上述12种风险中的法律风险,以及根据法律风险进行透析企业的
合规
性以及有关的法律风险的
防控
提供指导。 二、企业法律
风险管理
四个步骤: 第一步、风险识别,了解风险产生的原因及特征,区分风险类型,包括诉讼风险...
银监会《商业银行
合规风险管理
指引》中所称的
合规和合规风险
指的是什 ...
答:
本指引所称
合规风险
,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险,compliance部门负责,compliance部门往往是法务人员构成。操作风险往往是稽核审计运营等部门
管理
。操作风险,是从操作环节和操作人员方面去
防范
和控制,而不反省内部制度流程和...
国企
合规风险
管控的现状以及改善策略探讨
答:
但当前国有企业的
合规风险
内部控制体系还不够健全,又因传统经营观念已在企业经营中根深蒂固,导致国有企业存在岗位职责不够清晰、职工综合能力较低
和防范风险
意识较弱等一系列问题。 (二)国有企业对合规风险管控部门的责任缺乏明确的认知 目前,国有企业的多数
管理
人员缺乏对合规风险管控工作的了解和认知,致使...
银行如何提高
风险防控合规管理
答:
银行日益严峻的行为
风险
形势呼唤
管理
的过程控制。有别于传统资产风险的行为风险日益渗透到银行经营管理的各个领域,尤其是随着银行资产规模和组织管理体系的日益庞大和复杂,银行监管法规体系日益健全和复杂化,银行内部行为和外部行为的适当性
和合规
性问题日益突出,银行表外资产权重的大幅度提升,无法反映到...
合规管理
是以有效
防控
什么为目的
答:
合规管理
旨在有效
防控
合规
风险
。它以企业和员工的管理行为为对象,包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价和合规培训等有组织、有计划的管理活动。合规管理的现实挑战包括:1. 国际市场竞争准入条件日益严格,合规要求不断提高。随着经济全球化进入新阶段,国家间的综合国力竞争...
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