合规管理是以管什么为主的管理

Question

如题所述

Answer 1

合规管理主要涉及以下方面的管理：
1. 企业经营管理行为和员工履职行为：合规管理旨在有效防控合规风险，提升依法合规经营管理水平，涵盖建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等管理活动。
2. 促进稳健经营和防范风险：合规管理对企业发展至关重要，它能促进企业稳健经营，防范违规风险，规范员工行为，防止决策失误，减少生产安全问题。
3. 合规管理的关键内容：包括公司治理（尤其是上市公司的证券监管合规事务）、行业监管其他合规事务、法律风险防范、内部道德规范和规章制度等。
4. 对外任务：确保企业对外部利益相关方承担的责任得到妥善履行，如信息披露、保护公共利益、公平竞争、维护股东权益、不侵犯第三方权益等。
5. 内部任务：整体改善内部管理控制，提高企业全球竞争力。
6. 核心理念：倡导全员合规、自上而下的合规意识、主动合规以及合规创造价值的理念。
7. 证券公司合规管理：作为证券公司合规风险事前管理活动，它不仅是监管要求的延伸，也是证券公司内部管理的必然要求。证券公司合规管理遵循监管当局的指导，与监管目标保持一致。
8. 全过程管理：合规管理覆盖企业经营活动的全过程，确保各个环节符合规定。