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合规风险是指企业及其员工因违反
合规风险是指因公司及员工
违规导致公司可能遭受( )的风险。
答:
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁
、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
合规风险是指企业及其员工
答:
其主要的不同之处是,
合规风险简单地说是银行做了不该做的事(违法、违规、违德等)而招致的风险或损失
,银行自身行为的主导性比较明显。而三大风险主要是基于客户信用、市场变化、员工操作等内外环境而形成的风险或损失,外部环境因素的偶然性、刺激性比较大。因此,巴塞尔委员会将合规风险界定为一种需...
合规
管理制度
答:
合规风险是指因企业或其工作人员的经营活动或执业行为违反法律、法规或准则
,导致企业遭受法律制裁、监管措施、财产损失或声誉损失的风险。企业应建立健全合规管理制度,完善合规管理组织架构,明确合规管理责任,构建合规管理体系,积极识别并主动防范化解合规风险,确保企业稳健运营。企业应倡导“主动合规、...
工作
合规风险是
什么意思
答:
工作合规风险指企业或组织在工作中没有遵守相关法规、政策规定导致的可能性及其对企业或组织、员工及其他利益相关方所造成的不良影响
。不合规的行为可能会引发法律责任、经济损失、信誉风险等问题。并且在不同行业、不同国家或地区,合规风险所具有的特点和影响也有所不同。企业或组织应该采取合适的措施,...
合规指企业及其员工
的经营管理行为
答:
1. 合规概述:合规是指中央
企业及其员工
的经营管理行为需要符合法律法规、监管规定、行业准则、企业章程、规章制度以及国际条约和规则等要求。
合规风险是指
中央企业及其员工可能因为不合规行为而面临法律责任、受到处罚、造成经济损失或声誉损失,以及产生其他负面影响的可能性。2. 合规管理:合规管理是为了...
合规的
合规风险
答:
简单来说,
合规风险
就
是企业
或组织在追求自身目标的过程中,因未能遵循相关的法规、准则和规定,而可能导致的风险。合规风险的种类:1. 法律风险:指的是企业或组织在经营活动中
因违反
法律法规而可能面临的风险,比如违反合同法、税法等。2. 道德风险:涉及到企业或组织在运营过程中可能做出的不符合道德...
合规风险
有哪些
答:
合规风险
主要包括以下方面:
违反
法律法规的风险。这
是指企业
在经营过程中,因未能遵循相关法规政策,导致可能面临的法律风险。例如,企业可能因不了解最新的行业法规或忽视某些法规细节,从而做出违规的经营决策或行为。这种风险可能带来法律处罚、财务损失或企业声誉的损害。内部合规管理制度不完善的风险。企业...
企业
的
合规
管理活动包括()
答:
【答案】:制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训解析:出自《中央企业合规管理指引(试行)国资发法规〔2018〕106号》本指引所称
合规风险
,是指中央
企业及其员工因
不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。本指引所称合规...
合规
管理制度是什么
答:
合规风险是指
由于不合规行为可能导致
企业及员工
面临法律责任、处罚、经济或声誉损失等负面影响的概率。合规管理是指为了有效控制合规风险,针对企业和员工的管理行为,实施包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织和有计划的管理活动。2. 法律依据:根据《中央...
什么是保险
合规及
保险
合规风险
答:
保险
合规风险指
的是 银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。从内涵上看,合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地
违反
法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失...
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