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合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受( )的风险。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失和声誉损失
D.以上都是
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推荐答案 2023-04-08
【答案】:D
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
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合规风险是指公司因未能遵循合规法律、规则和准则,
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。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部门的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织...
下列关于
合规
管理的说法中,错误的
是(
)
。
答:
合规风险是指商业银行因没有遵守法律、
规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
。
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