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涉及金融从业人员的法律法规
金融从业人员
禁止性规定
答:
法律
依据:《中华人民共和国证券法》 第四十条 证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的
从业人员
,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政
法规
规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票...
银监会银行
从业人员
8项规定
答:
法律依据:《银行业
金融
机构
从业人员
行为管理指引》 二是规范从业人员行为管理的制度建设。《银行业金融机构从业人员行为管理指引》要求,银行业金融机构的从业人员行为管理应以风险为本,应制定全行遵守的行为守则和针对各业务条线的行为细则,要求从业人员遵守
法律法规
、恪守工作纪律,并针对全体员工开展教育培...
金融从业人员
违规处理办法
答:
法律
分析:
金融
机构的工作
人员
依照本办法受到开除的纪律处分的,终身不得在金融机构工作,由中国人民银行通知各金融机构不得任用,并在全国性报纸上公告。金融机构的高级管理人员依照本办法受到撤职的纪律处分的,由中国人民银行决定在一定期限内直至终身不得在任何金融机构担任高级管理职务或者与原职务相当的职...
关于
金融
方面
的法律法规
都有哪些?
答:
18.现金管理暂行条例 19.非法
金融
机构和非法金融业务活动取缔办法 20.金融违法行为处罚办法 二、机构与
人员
管理规则 1.金融机构管理规定 2.中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则 3.外国金融机构驻华代表机构管理办法 4.在华外资银行设立分支机构暂行办法 5.境外金融机构管理办法 6.城市合作银...
跟
金融
和经济有关
的法律法规
有哪些?
答:
40.
金融
许可证管理办法 2003年5月26日颁布41.商业银行服务价格管理暂行办法 2003年6月26日颁布42.保险公司高级管理人员任职资格管理规定 2002年3月1日颁布43.证券业
从业人员
资格管理实施细则(试行) 2003年颁布44.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号<半年度报告的内容与格式> 2003年6月24日颁布45....
预防
从业人员金融
犯罪指导意见的基本原则
答:
法律
分析:(一)加强党的领导和党的建设。认真贯彻落实新时代党的建设总要求和全面从严治党战略部署,层层压实党建工作责任,着力强化制度执行,维护
法规
制度严肃性和权威性,确保党的路线方针政策在银行业保险业不折不扣得到贯彻执行。(二)坚持健全长效机制与短期重点惩治并重。持续强化风险内控机制建设,...
...监事、高级管理人员及
从业人员
监督管理办法
答:
第四条 证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及
从业人员
应当遵守
法律法规
和中国证监会的规定,遵守公司章程和行业规范,恪守诚信,勤勉尽责,廉洁从业,不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。第五条 中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员实施监督管理...
银行
从业
2017
法律法规
知识点:
金融
诈骗罪
答:
本文“银行
从业
2017
法律法规
知识点:
金融
诈骗罪”由银行专业资格栏目整理,希望对考生有所帮助。金融诈骗罪 金融诈骗罪,是指在金融活动中,违反金融管理法规,采取虚构事实或者隐瞒真相的方法,以非法占有为目的,骗取数额较大的财物的行为。包括:集资诈骗罪,贷款诈骗罪,信用证诈骗罪,信用卡诈骗罪 票据...
2021年证券
从业
资格考试大纲:证券市场基本
法律法规
答:
为促进证券
从业人员
提升执业品行和专业能力,适应资本市场发展的新形势、新要求,我会制定了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)》,包括《证券市场基本法律法规》《
金融
市场基础知识》两个科目,现予发布,自发布之日起施行。 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场
的法律法规
体系 了解法的概念与特征;了解...
银行业务在实际工作中
涉及的法律
及监管规则包括
答:
一、银行业
从业人员
在业务活动中,应当树立依法合规意识。不得向客户明示或暗示规避
金融
、外汇监管规定。银行业务
涉及的法律法规
较为庞杂,总而言之,实际工作中涉及的法律及监管规则大体包括以下几个类别:1、适用于所有营利性机构的法律法规:如会计、税收、工商管理方面的法律、法规。这些法规对所有经营性...
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