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风险合规体系建设
如何加强
合规风险
管理机制
建设
答:
1. 巩固基础:确立“合规起始于高层”的理念,确保银行高层领导成为合规文化建设的推动者、策划者和实践者。同时,培养“每个员工都是
合规建设
者”的意识,促使全体员工成为合规文化的建议者、参与者及执行者。这包括确保员工行为始终合规,业务发展每个环节都合规。2. 确定方向:合规管理是内部控制的...
如何构建规范有效的
合规
管理
体系
答:
(一)完善
合规风险
管理机制 1. 强化规章制度
建设
:确保内部管理制度与外部法规一致,并对现有制度进行清理和完善。2. 健全绩效考核机制:体现合规价值观,平衡业务拓展与合规管理。3. 建立举报监督机制:为员工提供举报违规行为的渠道,并保护举报者。4. 建立合规责任追究制度:明确管理者责任,对违规行...
如何构建规范有效的
合规
管理
体系
答:
高度重视农村信用社
合规风险
管理机制的构建和完善,逐渐形成较为成熟的合规文化,从而为健全农村信用社内控
体系
、提高市场竞争力奠定了基础。2、要组建合规风险管理职能部门。关于合规部门的组织方式,由于各农村信用社间存在重大差异,因此农村信用社应该以与自身风险管理战略和组织结构相吻合的方式组建合规部门,不论何种方...
如何搭建和落实公司的
合规
管理
体系
?
答:
第一个步骤:制定管理战略-明确目标和方向;1、人均产出目标;2、业绩完成目标,完成率;3、企业经营利润目标;4、可持续发展能力;5、制定企业的管理理念、发展思路;6、建立企业文化制度;7、建立价值
体系
、价值输出;8、企业发展愿景制定;第二个步骤:制定管理策略-有效的步骤和方法;1、组织架构;2...
如何建立内控及
风险
管理
体系
答:
企业内控
建设
应当以经营的效率与效果为主导目标,以财务报告可靠、资产安全与经营
合规
为三个保障目标,在此基础上,建设实务将围绕内控组织的设置与内控建设的五要素展开。 (1)内部控制组织 组织是
体系
运行的基本保障。通常的内控组织包括董事会与经营层两个层面,强调内部控制的建设与实施是董事会的责任,并且下设审计(...
风控
体系
如何
建设
?
答:
2、控制的阶段包括事前、事中和事后三个阶段。3、事前控制的目的主要是为了降低损失的概率,事中和事后的控制主要是为了减少实际发生的损失。三、
风险
转移 1、风险转移是指通过契约,将让渡人的风险转移给受让人承担的行为。2、通过风险转移过程有时可大大降低经济主体的风险程度。四、风险自留 风险自留...
合规风险
管理
体系
应包括的基本要素有
答:
合规风险
管理
体系
应包括的基本要素有:1. 合规政策:企业需制定合规政策,确保其活动符合外部法规的要求,并持续更新内部规范,监督规范的执行,以增强内部控制,对违规行为进行早期预警,防范、化解、控制合规风险。2. 合规管理部门的组织结构和资源:建立专门的合规管理部门,配置充足的资源和人员,以...
如何构建企业法律
风险体系
答:
美国企业的法律事务部门依据业务分工不同设有多个法律
风险
防范部门,如政府监管部、商业合同管理部、知识产权部、诉讼仲裁部、
合规
审查部等,基本涵盖了法律风险的各个重要方面。美国企业法律部门与相关业务部门之间一般都有良好的沟通机制,在法律顾问提出法律建议时,也会充分与业务部门沟通,以达到防范法律风险和获取商业...
商业银行建立
合规风险
管理
体系
应包括的基本要素有( )。
答:
【答案】:A、B、C、D、E
合规风险
管理
体系
的基本要素:(1)合规政策。(2)合规管理部门的组织结构和资源。(3)合规风险管理计划。(4)合规风险识别和管理流程。(5)合规培训与教育制度。
如何构建规范有效的
合规
管理
体系
答:
企业
合规
管理
体系
可以依据国家标准:GB/T 35770-2017《合规管理体系-指南》,可指导企业建立、实施评价和改进规范管理体系,从而达到对
风险
有效的应对和管控。现在也有了企业合规管理体系认证是由国家认证认可监督管理委员会批准的认证,依据国家标准:GB/T 35770-2017《合规管理体系-指南》,对企业违规风险...
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