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合规管理与风险管理的关系
风险
监管
和合规
监管
的关系
是( )。
答:
风险
监管是指通过识别商业银行固有的风险种类,进而对其经营
管理
所涉及的各类风险进行评估,并按照评级标准,系统、全面、持续地评价一家银行经营管理状况的监管方式,这是一种全面、动态的监管。实际上,风险监管是对
合规
监管的一种继承和发挥,合规监管是风险监管的一个组成部分。
证券公司
合规管理与风险管理的
区别与联系都有什么?
答:
可以看出,
两者有着必然的合规关系,风险管理的一般分动因来源于合规风险的规避
。但现实情况里,这优化的过程往往很难决定,因为风险和发生的可能性通常并不一致,所以要权衡两者的比重,以便作出最合适的决定。风险管理亦要面对有效资源运用的难题。这牵涉到机会成本(opportunity cost)的因素。把资源用于风...
合规与风险管理
委员会职责
的关系
答:
协作关系
。合规委员会负责确保公司在法律、法规、行业标准方面的合规。风险管理委员会负责评估并管理公司面临的各种风险。两者是协作关系,可以确保公司的合规和风险管理的整体一致性,更加高效地工作。
企业
合规管理与
法律
风险的关系
答:
本指引所称合规
风险
,是指中央企业及其员工因不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。本指引所称
合规管理
,是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等...
企业内控、内审、
风险管理与合规关系
答:
从理论上说,内控、合规、风险管理更侧重过程管理以及前端管理,而内审更多地是对结果进行监督
。内控、风险管理和内审的最终目的都是为了促进企业组织达成管理目标或战略目标。从控制方式方面总结,内部控制是事前预防和控制,因为制度与流程是为管理而生,为防止企业管理出现问题和错漏而制订;风险管理主要在...
银行
合规管理的关系
答:
从上面的分析可以看出,公司治理是一个总体的概念,包括风险管理,内部
控制和合规管理
,即公司治理是一个整体。从广义的概念来说,在公司治理的大框架下,风险管理,内部
控制与
公司治理是融合的,他们包含了合规管理,而合规管理作为
风险管理的
核心,也应当应用于银行经营管理的全过程,应用于银行的每一个...
合规文化和
合规风险管理的关系
是什么
答:
合规文化和
合规风险管理的关系
是互相促进。因为合规文化是企业遵守法律、道德、行业规范等各种规定的信念、价值观和行为准则,它代表了企业内部整体的相互促进合规意识和合规水平。合规风险管理是指通过制定相应的政策、流程、制度和管理措施,对企业内部可能出现的合规风险进行有效的识别、评估和监管,并...
合规管理
,内部
控制
,全面
风险管理
有什么区别
答:
第一,
合规管理
有广义,狭义之分。狭义的合规,是指对外部法规的遵循。狭义的合规,主要是依据银监会《商业银行合规
风险管理
指引》,“规”主要是指银行外部的法律法规。第三条 本指引所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织...
交通
合规管理
对于
风险
防范的意义
答:
到底
合规
文化
与风险
防控有着怎样
的关系
与作用,下面就这一论题展开相关的讨论。一、何为合规文化从性质上说,结合有关文件和书籍,合规文化可以定义为:银行类金融机构为避免遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失,自上而下地建立起一种普遍意识、道德标准和价值取向,以从思想上确保其各项经营
管理
活动始终符合...
管理风险合规风险
怎么区分
答:
关于
风险的
分类,学术界尚无统一的说法,三种风险的主要区别在于产生原因不同。
合规风险
是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
管理风险
,一般是基于内部要求而言的,例如管理规章制度、管理政策、流程、指示等,只要不遵从,或者遵从不完整,...
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