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合规管理与风险管理的关系
合规管理
是以管什么为主的管理
答:
合规管理
合规管理的
重点在于企业应如何开展经营活动,其首要内容包括公司治理(对上市公司而言,主要涉及在证券监管方面的合规事务)、行业监管方面的其他合规事务、法律
风险
防范、其他内部道德规范和规章制度(包括行为守则)。合规管理的对外任务(也是其首要任务)是保证企业妥善履行其对外部利害
关系
人所...
什么是商业银行
合规风险管理的
前提
和
基础
答:
《商业银行合规
风险管理
指引》第四章 第二十六条 商业银行应及时将合规政策、
合规管理
程序和合规指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。第二十七条 商业银行任命合规负责人,应按...
什么是商业银行
合规风险管理的
前提
和
基础
答:
《商业银行合规
风险管理
指引》第四章 第二十六条 商业银行应及时将合规政策、
合规管理
程序和合规指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。第二十七条 商业银行任命合规负责人,应...
风险管理
制度
答:
风险管理
制度第一章 总则 第一条 为公司的风险管理,建立规范、有效的
风险控制
体系,提高风险防范能力,保证公司安全、稳健运行,提高经营管理水平,根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定,结合公司的实际情况,制定本制度。 第二条 本制度旨在公司为实现以下目标提供...
合规
经理指的是什么?
答:
合规经理就是在企业里专业负责合规工作的管理人员。主要职责有:负责组织建立和完善内控
合规管理及
法律
风险管理
体系,协调各部门制订各项业务的合规管理制度或流程;负责对公司各项业务及操作进行合规性审查和监控,防范操作风险,保证各项业务的合规性和高效运营。
如何正确处理业务发展
与风险
防范
合规
经营
的关系
?
答:
第四,注重发挥
合规管理的
积极作用,避免将合规管理设置成单纯的监督角色,而是要培育业务部门与合规管理部门之间的自觉互动,在开展业务之初即相互合作,而不是等到出现问题再找合规部门。此外,针对券商业务创新的
风险管理
,他表示,创新在可能为证券公司拓展业务范围、增加收入来源的同时,也可能导致证券...
合规
经理指的是什么?
答:
合规经理就是在企业里专业负责合规工作的管理人员。主要职责有:负责组织建立和完善内控
合规管理及
法律
风险管理
体系,协调各部门制订各项业务的合规管理制度或流程;负责对公司各项业务及操作进行合规性审查和监控,防范操作风险,保证各项业务的合规性和高效运营。
合规
三道防线指什么
答:
合规部门职责:1、协助领导构建公司
合规管理
体系,制订、修订公司的合规手册和其他合规
风险管理
规章制度。2、起草年度合规管理计划。3、主动识别、评估、监测和报告合规风险。4、负责各项具体合规工作方案的拟定,使合规工作顺利展开。5、起草合规报告;参与新产品的开发,识别、评估合规风险,提供合规...
商业银行的
风险管理
部门应当与
合规
部门、内部审计部门共同制定并执行...
答:
【答案】:B 董事会通常设置最高
风险管理
委员会,负责拟定全行的风险管理政策和指导原则。商业银行的风险管理部门、
合规
部门和内部审计部门均应保持独立地位。
公司各部门是
合规管理
专业部门承担本专业领域合规管理什么
答:
3、风险评估和管理:各部门应对本专业领域可能存在的风险进行评估,建立相应的
风险管理
机制,制定相应的管理措施来预防、减少和应对风险发生。4、培训和意识提升:各部门应提供合规管理相关的培训和教育,提高员工对
合规管理的
认知和意识,使其了解并遵守合规要求。5、监督和报告:各部门应定期进行监督和...
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