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合规管理与风险管理的关系
合规管理的
重要性
和
意义是什么?
答:
合规管理的
重点在于企业应如何开展经营活动,其首要内容包括公司治理(对上市公司而言,主要涉及在证券监管方面的合规事务)、行业监管方面的其他合规事务、法律
风险
防范、其他内部道德规范和规章制度(包括行为守则)。合规管理的对外任务(也是其首要任务)是保证企业妥善履行其对外部利害
关系
人所承担的责任,如...
对企业来说
合规
具有哪些重要的意义
答:
合规管理
对于企业来说具有促进企业稳健经营运行、防范违规
风险
、规范员工行为、防止决策失误、减少生产安全方面出现的问题等重要意义。具体体现为:1、合规管理是企业稳健经营运行的内在要求,也是防范违规风险的基本前提,是每一个公司都必须要
管理的
一部分,也是保障自身利益的有力武器,内控制度的完善离不开...
商业银行
合规风险
是什么
答:
这种风险性质更严重、造成的损失也更大。合规风险管理是指银行主动避免违规事件发生,主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件,其岗位手册也是一个相关制度和相应做法持续修订的周而复始的循环过程。这一
合规风险管理的
过程,是构建银行有效的内部
控制
机制的基础和核心。
银行的
合规
部门是什么?
答:
是指银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于银行自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的
风险
。
合规
部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门,承担与总行合规部对应的职责。
合规
负责人由谁决定聘任
答:
董事会承担
合规管理
职能,对公司的合规经营负最终责任,审议批准合规管理制度,监督合规政策实施。合规负责人由公司总经理兼任。构建高效运作的合规管理组织架构,既是金融机构有效管理合规风险的前提,也是其实现全面
风险管理的
基础。根据近几年合规管理的监管要求,银行、证券公司、保险公司等金融机构均...
商业银行
合规风险管理
方法
答:
导语:商业银行合规
风险管理
方法。随着银行业全面开放和利率市场化的推进,在诸多风险中操作风险问题日益凸显,
合规管理与
操作风险管理面临严峻考验。商业银行合规风险管理方法 (1)预警指标。一是法律法规、监管政策变化的预警指标,包括资本充足率、存贷款比率、贷款集中率、不良资产率、案件增减率。银行...
如何理解企业
合规管理
体系的范围包括
答:
企业
合规
是企业
管理的
有机组成部分,是一种
风险
防范体系,具体指的是企业在运营过程中应当遵守法律法规、商业行为守则和企业伦理规范、自制规章制度等。企业及员工的行为符合所在组织的规定,就不会被处罚,不用承担负面的不良的后果。这样会使企业朝着良性的方向发展,从而使企业实现组织目的。管理体系是指...
银行
合规管理的
要求
答:
合规管理与
银行的商业活动要保持独立。银行的董事会和高级管理层应当对银行的合规管理负责,并向合规管理部门提供足够的资源,以确保其有效履行职责。合规管理部门的费用预算和合规管理人员的的工资补贴应当与合规
管理的
目标相一致,而不能受银行业务部门的财务业绩的影响。合规管理部门应当能够在存在合规
风险
的所有部门...
合规管理
,内部
控制
,全面
风险管理
有什么区别
答:
内控的
风险
指的应该是可能因为未预期之不利事件的发生而造成其绩效品质及目标不能达成的因素。依照COSO内控模式,在
控制
环境下,之流程控管分为三步,就包含风险评估:确定组织之目标 2.评估风险 3.决定所须之控制
如何理解企业
合规管理
体系的范围包括
答:
理解企业
合规管理
体系的范围,首先需要明确其包括以下几个基本方面:原则体系、组织体系、制度体系、合规
风险管理
体系、运行机制和保障机制。企业合规不仅是风险防范体系,也是企业
管理的
一个有机组成部分,它要求企业在运营过程中遵守相关法律法规、商业行为准则、企业伦理规范以及内部规章制度。合规管理体系的...
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