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合规管理与风险管理的关系
如何理解商业银行
合规管理
人人有责
答:
人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定
合规风险管理的
重中之重。只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范
控制合规
风险,才能实现农信社发展既定目标。一是强化合规意识。通过加强学习教育,树立“全员主动合规、合规创造价值”等理念,推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全员合规...
企业
管理
中常见的
合规风险
答:
一、决策合规风险 决策合规风险是企业主、企业管理者作出的违反法律法规的决策的风险。这类决策的合规风险是导致企业出现基础性、整体性、系统性的风险主要来源。二、
管理合规风险 管理合规
风险指的是企业在日常管理过程中对授权管理、印章管理、经营管理过程中出现的系统性风险。一切力量来源于组织,公司...
合规风险管理的
理念是什么简答题
答:
合规风险
(Compliance Risks),根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。从内涵上看,合规风险主要是强调银行因为各种自身原因...
内控体系的第一道防线包括各业务经营机构
答:
内控体系的第一道防线包括各(ABC)A.相关
风险的
经营
管理
部门B.一级支行和二级支行C.代理金融机构D.邮政代理局
企业设置
合规
目标是指
答:
管理风险
,保护企业利益。合规目标还包括管理企业内外部风险,避免风险发生对企业造成影响。通过建立
风险管理
制度和监控机制,及时发现和应对各类风险,保护企业的利益和稳定经营。此外,加强企业的道德建设和企业文化建设也是
合规管理
目标的一部分。通过引导企业员工遵循道德规范、弘扬社会主义核心价值观,营造诚信...
为什么说银行经营的本质就是对
风险的
承担与
管理
答:
。无论民营银行还是互联网银行,其本质都是银行,银行的核心在于经营
和管理风险
。在战略上将
合规
经营和风控管理作为立行之本,严守不发生系统性、全行性风险的底线,坚持依法合规经营的原则,将
风险管理
能力视为核心价值,全面管理各类风险,做到准确识别、审慎评估、合理授信、及时预警、有效处置。
...代理保险业务
合规
销售
与风险管理的
通知(银监发[2010]90
答:
一、商业银行开展代理保险业务,应当严格遵守《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国保险法》等相关法律、行政法规及规章的规定,健全并严格执行相应的
风险管理
制度和丙部操作流程。 二、商业银行开展代理保险业务,应当遵循公开、公平、公正的原则,充分保护客户利益。 产品销售...
银行高管谈怎样保证
合规
经营的重要性
答:
违规必然会损害银行的价值和效益,而
合规
肯定将减少或避免违规的
风险
或损失,而这种被减少或避免的风险或损失就是合规创造的价值。第二,银行坚持合规经营的宗旨和原则,能够提升银行在客户中的信誉和社会地位,合规银行将增强持续竞争力,带来财富收入和声誉价值。第三,坚持合规经营,能够避免银行
管理
者...
风险
评估与企业内部
控制
有什么
关系
答:
1.1组成部分重合 内部
控制与风险管理的
组成要素中,其中控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及监督这五个要素是重合的。1.2最终目标相同 内部控制与风险管理的目标都包括:经营目标、
合规
性目标、报告目标。1.3参与主体相同 内部控制与风险管理都是全员参与的过程,最终责任人都是管理者,且两者...
商业银行的合规政策对
合规管理
职能的有关事项作出的规定包括( )。_百...
答:
(三)合规负责人的
合规管理
职责;(四)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等;(五)合规管理部门
与风险管理
部门、内部审计部门等其他部门之间的协作
关系
;(六)设立业务条线和分支机构合规管理...
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