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合规管理与风险管理的关系
按照《商业银行
合规风险管理
指引》要求,不属于对
合规管理
职能的有关事项...
答:
保证合规负责人和
合规管理
部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等;合规管理部门
与风险管理
部门、内部审计部门等其他部门之间的协作
关系
;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。考点 合规管理概述 ...
工商银行"内部"
风险
有哪些?
答:
\x0d\x0a一个个惨痛的教训使银行不得不高度重视对操作
风险的
管理。在这方面,工行积极构建适应自身特点的操作
风险管理
体系和内部控制制度及运行体系,大力提升合规运营
和风险
防控水平,各类案件发案率和涉案金额均明显下降,全行内控
合规管理
指标持续向好,案件防控工作在同业中始终处于领先地位。操作风险损失率自2009年...
如何理解业务发展与依法
合规
经营
的关系
答:
随着商业银行改革的逐步深入,发展业务经营与加强内部
管理的
压力越来越大,尤其是一些基层金融机构的部分员工对依法
合规
经营的认识不够到位,不能摆正加强内控防范、依法合规经营与业务发展、提高经营效益
的关系
。本文试就当前金融机构
风险
防范形势,谈谈对基层金融机构依法合规经营的认识。一、当前金融风险防范形势。近年来,...
商业银行为什么要确立
风险管理
事项
答:
客户经理负责市场营销和客户
关系的管理与
维护,并对营销的项目及客户的背景资料进行整理、分析并提出初步意见;
风险
经理在不接触客户的情况下,以客户经理提供的书面材料为基础,对客户的主体资格、融资背景、项目的可行性、合法
合规
性、合同的完整性以及抵押物产权价值等诸多方面进行独立的审核审查,形成客观...
内控体系的第一道防线包括各业务经营机构
答:
内控体系的第一道防线包括各(ABC)A.相关
风险的
经营
管理
部门B.一级支行和二级支行C.代理金融机构D.邮政代理局
商业银行的合规政策对
合规管理
职能的有关事项作出的规定包括( )。_百...
答:
(三)合规负责人的
合规管理
职责;(四)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等;(五)合规管理部门
与风险管理
部门、内部审计部门等其他部门之间的协作
关系
;(六)设立业务条线和分支机构合规管理...
合规风险管理的
基本制度包括
答:
合规风险管理的
基本制度包括(A,B,E )。A. 合规问责制度 B. 诚信举报制度 C. 合规组织制度 D. 公平竞争制度 E. 合规绩效考核制度
加强
合规风险管理的
意义?
答:
事关生死存亡
如何加强农业银行
合规
文化建设
答:
第一、全员树立
合规管理和
合规文化的经营理念。 要让全体员工意识到合规管理和合规文化建设是经营
管理的
一件大事,不是监管者要我做,而应是我们自己要做,而且要自觉地做。因为合规与银行的成本控制、
风险控制
、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关
的关系
,合规能为银行创造价值,有效的合规文化将能够消除合规风...
证券公司
合规管理
人员胜任能力测试
答:
法律法规知识:
合规管理
人员需要具备扎实的法律法规知识,包括证券市场相关法律法规、监管要求和行业规范等。他们需要能够准确理解和应用相关法律法规,确保公司在合规方面不出现问题。风险管理能力:合规管理人员需要具备强烈的风险意识,能够及时识别、评估和控制公司的合规风险。他们需要了解
风险管理的
基本原理...
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