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合规
合规
检查应遵循什么原则
答:
合规
检查应遵循独立性原则。
合规
体系包括哪些
答:
法律分析:从基本的意义上来说,它是关于教育、定义、预防、检测、合作和执行的体系。它是由个人、流程、政策和程序共同组成的体系,旨在确保遵守所有适用于组织行为的法律、行业法规和合同规定。其有效的
合规
体系能够确保组织遵守适用的法律和法规规定。法律依据:《中华人民共和国行政复议法》第一条 为了...
合规
与规范的区别
答:
法律分析:
合规
指的是上至道德下至法律的一系列内容,且通过管理的方式融于整体的企业管理之中。此处的道德指的是商业道德。即,在商业活动中涉及的道德准则及行为标准。一些社会道德问题如:种族歧视、饥荒、贫困等,如果并没有在商业领域中有明确的体现,那便不应当是合规管理关注的范畴。换言之,...
合规
管理是什么意思
答:
合规
管理 根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义,合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。合规管理部门有广义和狭义之分, 广义上的合规管理部门整个银行系统负有履行合规管理职责 的业务...
合规
风险管理的基本制度包括
答:
合规
风险管理的基本制度包括(A,B,E )。A. 合规问责制度 B. 诚信举报制度 C. 合规组织制度 D. 公平竞争制度 E. 合规绩效考核制度
合规
是指什么
答:
银行的
合规
特指遵守法律、法规、监管规则或标准,指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。一、合规的三大职能 宏观的,政策性的督导,把控,识别职能。员工的素质,企业文化的培养、培训、组织,落实功能。契合法律,促成合法办企业的功能。二、合规另外的意思 合规是一张网,兜住我们工作中的...
合规
的概念
答:
合规
(Compliance Troubles)是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看,银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。近些年, “依法合规”一词在我国商业银行监督管理工作中经常使用。但是,许多人对“合规”概念的理解却是表面化的,有的将“...
合规
的规是什么意思 什么是合规
答:
1、
合规
的规是规则、准则。合规(Compliance Troubles)是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。2、从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看,银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。3、近些年, “依法合规”一词在我国商业银行监督管理工作中经常使用。但是,许多人对“合规”...
合法
合规
是什么意思
答:
法律分析:广义的合法,是指不为法律所禁止,与“违法”相对。狭义的合法,指符合法律规定。
合规
是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。法律依据:《中华人民共和国立法法》 第九条 本法第八条规定的事项尚未制定法律的,全国人民代表大会及其常务委员会有权作出决定,授权国务院可以根据实际...
合规
检查的内容包括
答:
是否符合国家和监管部门的法律、规则、准则规定,现行法律法规没有明确规定的,是否符合相关法律原则和金融交易惯例。是否符合我国经济政策、产业政策、环保政策、货币政策、信贷政策等各项国家政策。是否符合本行制度。是否可能导致产生
合规
风险,是否针对这些合规风险有针对性地采取措施予以防范。是否按照制度...
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