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合规
管理应从什么出发
答:
企业
合规
管理应从风险防控角度出发,以法律和企业规章制度作为行为准则,运用专业的尽职调查方法和规范程序做好“事前预防、事中控制、事后救济(追责)”。在现有子体系的专业人员中选任具有任职资格的专业合规管理人员,试行人员交叉任职、问题信息共享以及问责整改相融,合理配置合规管理资源,实现合规管理...
合规
文化在我心,人人合规,事事合规的释义
答:
合规
文化在我心,人人合规,事事合规就是为了保证一个单位、一个团队里的所有成员都能够自觉做到依法合规,而在单位内、团队里确立合规的理念、倡导合规的风气、加强合规的管理。合规,就是指符合一定的规范,符合一定的标准的做法,1、培育合规文化、强化合规经营是对金融企业的必然要求。2、培育...
合规
风险是什么意思
答:
合规
风险就是商业银行因为违反相关的法律和规则,可能会遭受的法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险主要包括:1、投资合规性风险。2、销售合规性风险。3、信息披露合规性风险。4、反洗钱合规性风险。除了合规风险,金融机构还有法律风险,法律风险是指企业在经营过程中因自身经营...
什么是
合规
文化?
答:
银行的
合规
文化是根据巴塞尔协议规定的合规风险衍生出来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定。 合规文化就是为了保证一个单位、一个团队里的所有成员都能够自觉做到依法合规,而在单位内、团队里确立合规的理念、倡导合规的风气、加强合规的管理、营造合规的氛围,形成一种良好的软环境。[1] 合规文化背...
保险公司的
合规
指的是
答:
保险
合规
是指保险公司、保险中介机构、保险代理机构及其员工的行为应符合法律法规、监管规定、自律规则、市场惯例、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。保险“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律...
财务
合规
是什么意思
答:
财务
合规
性,指的是企业的一切经济活动需符合国家法律、法规、方针政策及内部控制制度等要求。为对企业的财务合规性进行监督,企业需要进行合规性审计,合规性审计是内部审计实施的审计类型之一,可以通过管理层的决议进行发起,也可以根据法律或法规的要求开展。目前,大数据已经渗透到社会的方方面面。著名...
合规
的合规风险
答:
根据新巴塞尔协议的定义,“
合规
风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。 从内涵上看,合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济...
合规
性是什么意思
答:
法律分析:
合规
定概念一般指的是商业银行或其他机构的经营活动与法律、规则和准则相一致。法律依据:《中华人民共和国商业银行法》 第八十九条 商业银行违反本法规定的,国务院银行业监督管理机构可以区别不同情形,取消其直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理...
合规
的定义
答:
简单而言就是符
合规
定。具体表现在:遵守法律、法规、监管规则或标准。
合规
管理的内容
答:
合规
管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙(监视清单与限制清单)、合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等。国际金融组织对合规的定义:1、合规(COMPLIANCE):使公司经营活动与法律、管治及...
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