22问答网
所有问题
当前搜索:
合规风险
农村信用社
风险合规
工作报告怎么写?
答:
为建立健全
合规风险
管理制度,完善合规风险管理组织架构,明确合规风险管理责任,构建合规风险管理体系,有效识别并积极主动防范化解合规风险,确保全省各县(市、区)农村信用社联合社、农村信用合作联社、农村合作银行、农村商业银行(以下简称“县级联社”)的安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和中国银行业...
证券公司和证券投资基金管理公司
合规
管理办法
答:
本办法所称合规管理,是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范
合规风险
的行为。本办法所称合规风险,是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失...
不
合规
是什么意思
答:
合规文化就是为了保证一个单位、一个团队里的所有成员都能够自觉做到依法合规,而在单位内、团队里确立合规的理念、倡导合规的风气、加强合规的管理、营造合规的氛围,形成一种良好的软环境。 银行的合规文化是根据巴塞尔协议规定的
合规风险
衍生出来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定。 关于合规风险...
什么是
合规
性审计、什么是
风险
性审计
答:
合规
性审计可以由管理层发起,也可以由法律或法规要求进行。在合规性审计中,审计人员应确定公司是否遵循了现行法律和法规以及专业和行业标准或合同责任的要求,即被审计单位是否遵循了特定的程序、规则或条例。2、企业
风险
审计是指企业内部审计机构采用一种系统化、规范化的方法来进行以测试风险管理信息系统...
风险
监管和
合规
监管的关系是( )。
答:
【答案】:B
风险
监管是指通过识别商业银行固有的风险种类,进而对其经营管理所涉及的各类风险进行评估,并按照评级标准,系统、全面、持续地评价一家银行经营管理状况的监管方式,这是一种全面、动态的监管。实际上,风险监管是对
合规
监管的一种继承和发挥,合规监管是风险监管的一个组成部分。
如何加强
合规
文化建设,提高
风险
控制能力
答:
树立“合规促发展”、“合规创造价值”的理念,将合规文化潜移默化地变为各部室、各员工的自觉行动,使员工执行制度的自觉性、防范
合规风险
的意识日益提高。总之,坚持以人为本,通过合规文化管理,加强沟通和协调,强化内控建设,创造一种民主和谐的内控环境,使全体员工认真履行岗位职责、养成自觉合规操作及遵纪守法的...
如何正确处理业务发展与
风险
防范
合规
经营的关系?
答:
第四,注重发挥
合规
管理的积极作用,避免将合规管理设置成单纯的监督角色,而是要培育业务部门与合规管理部门之间的自觉互动,在开展业务之初即相互合作,而不是等到出现问题再找合规部门。此外,针对券商业务创新的
风险
管理,他表示,创新在可能为证券公司拓展业务范围、增加收入来源的同时,也可能导致证券...
贷款
合规
审查的重点
答:
4. 贷款合同审查:金融机构应对贷款合同的内容进行严格审查,确保合同条款合法、
合规
,保障金融机构和借款人的合法权益。此外,金融机构还应加强对贷款合同履行情况的监督,确保贷款合同得到有效执行。5. 贷款
风险
管理:金融机构应建立健全贷款风险管理制度,对贷款业务进行全面、系统的风险评估,确保贷款业务...
合规
护航发展什么意思
答:
传统意义上的银行风险包括市场风险、信用风险和操作风险,在控制风险的过程中发现,
合规风险
作为一种新的银行风险在银行风险控制中具有基础和核心作用。没有规矩不成方圆,切实增强合规意识,绝不是一句放在嘴边的空话,而是在经历过许许多多实际工作、汲取了无数经验教训后总结出来的真理。实践证明:只有...
银行
合规
工作报告
答:
在中国金融机构的合规建设方面,相对证券业和保险业而言,银行业具有较为丰富的实践经验。早在2002年,中国银行(2.97,-0.03,-1.00%)就参考香港分行合规管理制度,改革其“法律事务部”为“法律合规部”,并设立了首席合规官;2005年,上海银监局发布了《上海银行业金融机构
合规风险
管理机制建设的指导意见》,这也是中国...
棣栭〉
<涓婁竴椤
7
8
9
10
12
13
14
15
16
11
涓嬩竴椤
灏鹃〉
其他人还搜