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如何建立合规管理体系
商业银行
合规
风险
管理体系
的基本要素包括( )。
答:
【答案】:A、B、C、D、E 合规风险
管理体系
的基本要素包括合规政策、
合规管理
部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
如何构建
企业法律风险
体系
答:
(五)
建立
科学的法律风险防范流程和
体系
。一是建立支持法律风险
管理
的基本制度,包括公司治理、人员管理和法律风险管理系统。二是设置法律风险管理流程。美国企业法律风险管理总体流程一般分为预防—准备—应对—补救;(六)注重企业行为的
合规
审查。美国企业法律风险防范已从单纯的诉讼维权、合同签订及履行、参与决策的法律...
假如你是企业的法律顾问,谈谈企业该
如何
遵守法律,确保员工和消费者的...
答:
应当增强合规发展意识、健全
合规管理体系
等。对企业来说,强化合规管理不是为了应付外部监管,而是自身业务发展的需要。合规经营蕴含尊重知识产权、保护环境、反对商业贿赂、履行商业责任等原则,是企业持续健康发展的基石。企业间除了进行技术、产品、服务竞争,还要进行以公司责任理念与文化价值为内核的合规...
如何建立
环境
管理体系
答:
问题二:
怎样建立
ISO14001环境
管理体系
1、首先企业要有相关的资质、文件(生产许可证、环评批复、环评验收报告),上面三个缺一不可,就算建立了体系,没有资质的话也不会发证。 2、按照标准要求建立相关手册、程序文件,制定组织的环境方针、标准,联系认证机构给公司内审员培训,学习标准 3、获取收集相关法律法规和其他...
如何
加强农业银行
合规
文化建设
答:
因为合规与银行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系,合规能为银行创造价值,有效的合规文化将能够消除合规风险于无形。
合规管理
和合规文化建设是规范操作行为,遏制违规违纪问题和防范案件发生,全面防范风险,提升经营管理水平的需要;是完善制度
管理体系
,从源头上预防风险的迫切需要;是...
如何
正确处理业务发展与风险防范
合规
经营的关系?
答:
其次,要建立全员合规的企业文化,合规部门所起的作用是协助业务人员和管理层合规经营,而不是取而代之,只有人人合规,公司才能做到真正合规;第三,在
建立合规管理体系
时,管理层要注重引导将合规管理制度化,一方面体现在要求制定有关的合规管理制度,另一方面体现在需要将合规管理的要素嵌入到业务...
下列不属于商业银行
合规管理体系
基本要素的是( )。
答:
【答案】:B 商业银行应
建立
与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险
管理体系
。合规风险管理体系应包括以下基本要素:①合规政策;②
合规管理
部门的组织结构和资源;③合规风险管理计划;④合规风险识别和管理流程;⑤合规培训与教育制度。
合规管理
是以有效防控什么为目的
答:
第四,企业管理提升重要方面,培育一流企业需要。从2016年开始,选择中石油、移动、招商局、东方电气、铁工等五家央企作为试点单位开展合规管理试点,其他少数也同步实施。要求按照全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立的原则,加快
建立
健全
合规管理体系
,为企业开展合规体系建设和相关工作提供了政策指导。
合规管理体系
中的术语与定义
答:
3、 最高管理者:是指在高层指挥和控制组织的一个或一组人。4、 治理机构:是指对组织进行治理、设定方向并对最高管理者问责的一个人或一组人。5、 员工:是指国家法律或实践认可的雇佣关系中受雇的人。6、 合规团队:是指负责
合规管理
的一个或多个人。7、
管理体系
:是指组织
建立
方针和目标...
银行
如何
加强内控
管理
[平安内控:“法规+1”]
答:
“以制度为基础、以风险为导向、以流程为纽带、以内控平台系统为抓手”的思路,将内控
体系
再次整合升级,具体包括:修订了《内部控制评价
管理
办法》、《内部控制自评手册》,进一步健全内控制度体系;
构建
了内控评价系统平台,为管理层提供风险状况及决策支持;并逐步
建立
完善了内控评价日常化运作机制,实现“内控人人参与、
合规
...
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