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如何建立合规管理体系
什么是
合规
文化?
答:
银行的
合规
文化是根据巴塞尔协议规定的合规风险衍生出来的关于银行
如何
规避此类风险的
管理
方式的一种界定。 合规文化就是为了保证一个单位、一个团队里的所有成员都能够自觉做到依法合规,而在单位内、团队里确立合规的理念、倡导合规的风气、加强合规的管理、营造合规的氛围,形成一种良好的软环境。[1] 合规文化背...
风险
管理
的第一道防线是指
答:
风险管理的第一道防线是指企业在业务开展或运营过程中,通过有效的内部控制和风险管理机制,确保业务合规、经营稳定、财务健康。第一道防线强调了企业内部的自我约束和风险管理。为了实现这一目标,企业需要
建立
一套完整的内部控制
体系
。这个体系包括风险评估、内部控制、审计监督、
合规管理
等方面,旨在确保...
合规
文化的培育方法
答:
因为合规与银行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系,合规能为银行创造价值,有效的合规文化将能够消除合规风险于无形。
合规管理
和合规文化建设是规范操作行为,遏制违规违纪问题和防范案件发生,全面防范风险,提升经营管理水平的需要;是完善制度
管理体系
,从源头上预防风险的迫切需要;是...
中央企业将设立“首席
合规
官”,这有何作用?
答:
在中央企业成立合规委员会,可以与法制建设领导机关合署办公,对
合规管理
进行统一的协调,并定期开会,研究解决的重点和难点问题。各职能部门、合规管理部门根据各自的职责和权限,完善审查标准、流程、重点等,并定期进行评价。二、加强企业合规管理中央企业要
建立合规
性的风险识别、评价和预警机制,对经营...
以下不属于
合规
风险
管理体系
的基本要素的是( )。
答:
【答案】:A 合规风险
管理体系
具体包括的基本要素:合规政策、
合规管理
部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。考点 合规管理概述
合规管理体系如何
备案
答:
方法如下。1、资格预审、签署认证合同、支付认证费。2、开展认证前咨询,提交相关认证材料。3、认证机构的审核员应进行现场审核。4、认证机构对认证结果的批准。5、将认证结果报国家认监委备案就可以,国家认监委会给与颁发认证证书。
下列不属于商业银行
合规管理体系
基本要素的是( )。
答:
【答案】:A 商业银行
合规管理体系
基本要素主要包括:①合规政策;②合规管理部门的组织结构和资源;③合规风险管理计划;④合规风险识别和管理流程;⑤合规培训与教育制度。
下列不属于商业银行
合规管理体系
基本要素的是( )。
答:
【答案】:A 商业银行
合规管理体系
基本要素主要包括:①合规政策;②合规管理部门的组织结构和资源;③合规风险管理计划;④合规风险识别和管理流程;⑤合规培训与教育制度。
如何建立
内部控制
体系
答:
5、内控
体系建立
的流程是
怎么样
的? 大致的作业流程是这样的:(1)组织架构:先建立内控小组,为了使内控体系得到有效落实和贯彻,所以内控小组的组长最好是总经理或者董事长。主要的作业人员最好是公司的内审部门或者新建的内控部或者风险
管理
部,如果没有此类部门则最好选一名懂财务的,如财务主管,另外加一名懂业务的作为...
如何建立
财务
管理体系
,
答:
一、企业财务管理的
构建
原则与基础分析 改革开放后,我国的社会主义市场经济得到了迅速的发展,财务管理成为企业管理的重要组成部分,渗透到企业的各个领域、各个环节之中。财务管理直接关系到企业的生存与发展,从这个意义上说,财务管理是企业可持续发展的一个关键。在这里,本文将分析企业财务
管理体系
的构成原则及要素。 (...
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