合规管理包括合规咨询、监管配合、合规审查、合规监测、法律法规追踪、合规检查、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、合规文化建设、信息隔离墙、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等。
合规管理是公司稳健经营运转的内在要求,也是防范违规风险基本前提,是每一个集团公司都必须要管理的一部分,也是安全保障自身利益的重要武器装备,内部控制制度的完善离不开合规化的监管及操作,这样方能让企业内控制度价值最大化。
合规管理是基于证劵公司合规风险的事前管理行为,既有监管层监管活动在券商的功能性拓宽,也是证劵公司管理的内生性要求。
行政合规要求企业预先根据公司章程、行为准则等规范性文件去引导、约束公司的对外开放运营和内部治理行为,并以此防治法律风险。
在企业行政合规和解书达成后,还应当开设一定期限的审核期,美国合规审核期一般为三年。该制度旨在监管企业履行行政和解书上规定的各种义务,尤其是有关行政合规各项规定的改进与完善。
合规风险
1、合规风险指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
2、合规风险是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因。合规文化的核心理念:全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值。