合规管理工作的机制是预防、控制、监督、问责。在预防阶段做好制度与流程的设计，
风险评估预警和合规培训工作;依托合规事项登记报告、重要事项合规审查、建立合规档案等方法实施控制;通过合规举报调查、合规评价、合规审计和测试等手段来达到监督的目的;以实施处罚与整改的问责过程，修订相应的制度流程过程来固化合规管理的成果。从而实现管理内容上，突出“商务”领域和活动，管理环节上，突出“预防”控制和把关，管理对象上，突出“权力”部门和人员，管理要求上，突出“从严”监督和追责。
(一)健全合规管理
组织架构，形成统一领导、分级管理、明确和落实合规管理责任制，确保责任明确、全面覆盖、全员合规，形成各负其责、协同联动的工作格局。
(二)完善合规
管理制度和流程。建立完善合规管理制度规范，做到有规可依、配套衔接、便于操作。合规管理过程其实就是制订和实施合规管理制度的过程，合规管理与制度管理的目的都是贯彻落实
法律法规要求，促进企业依法管理规范运营。
(三)强化全员合规教育培训。通过制度化、常态化的教育培训，使员工，特别是对
领导干部和关键岗位人员进行重点培训，使他们真正掌握公司合规管理基本要求、熟悉本岗位涉及的规范要求、岗位风险及其防控要领，进而养成依法合规的自觉行为。
(四)严格相关事项登记报告和审查制度。登记报告事项主要是：在集团公司及其控(参)股企业以外的企业兼职、本人或亲友投资(或管理)的非上市企业，拟与集团公司或所属企业交易与公司交易、向集团公司或所属企业推荐交易对象和其他可能涉及利益输送或利益冲突的其他事项。
(五)加强合规评价考核。主要评价内容包括员工参加合规培训、掌握合规知识和要求、遵守合规制度以及以往违规问题的整改等，对领导干部，除上述内容外，还要评价其在领导岗位履行合规培训职责、组织落实合规制度、完善合规管理机制、防控
合规风险等方面的情况。
(六)加大违规举报及查处力度。严格违规行为调查处理程序，对举报的问题，做到件件有登记、有调查、有处理、有反馈，及时发现和消除违规隐患、惩戒违规行为。违规举报受理及查处，主要由
纪检监察部门负责;涉及反垄断、反不正当竞争的调查，由合规管理部门负责。
(七)建立完善员工合规档案。员工合规档案不仅关系员工考核评价、任用和奖惩，同时也是公司对员工合规管理尽职尽责的重要证据。合规管理部门要按照管理权限，分别负责相关人员合规信息资料的收集整理和归档管理，切实把员工所有违规行为及其处罚情况、被检举和调查处理情况记录在案，把员工参加合规培训、履行合规承诺、登记报告合规事项的情况和合规评价情况等原始材料全面归档备案，确保员工合规档案齐全完整。