自2017年5月1日起,《分级基金业务管理指引》(以下简称《指引》)将正式开始实施。《指引》实施后,未开通分级基金权限的投资者将不能参与分级基金子份额的买入和基础份额分拆,已持有分级基金的A/B份额但未开通权限的投资者只能选择继续持有或卖出已持有的份额。
根据《指引》规定,参与分级基金子份额的买入和基础份额分拆的个人投资者及一般机构投资者,需前往营业部开通交易权限,满足申请权限开通前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币30万元的门槛,并在营业部现场以书面方式签署《分级基金投资风险揭示书》。专业机构投资者无须进行分级基金相关权限申请,分支机构可为其直接开通。
《指引》对投资者交易各类份额的影响见下表:
已经持有分级基金的A/B份额,但未开通权限,5月1日起不能再买入新的A/B份额,只能选择继续持有或卖出已持有的份额。
分级基金分拆合并的规则: