如何理解企业合规管理体系的范围

Question

如题所述

Answer 1

理解企业合规管理体系的范围是全面性企业合规、专项性企业合规。

1、全面性企业合规

全面性企业合规，全面合规，是企业全方位综合合规管理体系的构建，覆盖企业各业务领域、各部门、各关联企业及全体员工，贯穿决策、执行与监督各个环节，通常适用于初次建立合规管理制度的企业。全面的合规计划首先应当设定具体可行的合规目标。

2、专项性企业合规

专项性企业合规一般是指针对特定领域实施的合规，例如数据安全、隐私保护合规，石油能源、电子通信、证券投资等。相比较全面性企业合规计划而言，专项性企业合规计划一般从具体的问题出发，具有较强的针对性，是全面性企业合规计划的重要组成部分。

企业建立健全合规管理体系应坚持以下五个原则

1、正直客观性

组织在全范围内需要建立正直、公正的管理文化，形成正向的合规管理意识。

2、良好治理

把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。

3、均衡联动

坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程，推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

4、责任问责

严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。

5、持续改进

组织需形成自我完善的管理系统，通过PDCA建立闭环管理机制，形成自我完善改进的机制，持续调整完善。