怎样区别证券经纪业务中的管理风险和合规风险。不要长篇大论的，简要说明它们的区别就行了

如题所述

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第1个回答 2011-04-17

1.管理风险是制度的风险控制风险。比如不同的部门不能同一个人去管理。部门与部门之间有回避制度的。要坚决做到按相关的制度来做。
2.合规风险就是一些自律的规定，要自觉遵守。比如员工不能通过网络或其他的通道去营销客户。
不能代客户签名。要亲自看到客户签名的表格才可以上交。本回答被提问者采纳

第2个回答 2011-04-18

dui

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关《证券交易》中管理风险和合规风险的区别答：管理风险就是基金管理人在投资过程中由于投资失误，误操作等导致损失的风险，合规风险就是管理人不遵守合约违规操作导致的风险。

合规风险和管理风险的区别?不要长篇套概念,简明扼要就好。答：合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏.风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的量度、评估和应变策略.理想的风险...

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