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关《证券交易》中管理风险和合规风险的区别
对于管理风险和合规风险出现的情型,谁能给个归纳性的总结,如何能清晰的分辨两着出现的情形
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推荐答案 推荐于2021-01-24
管理风险就是基金管理人在投资过程中由于投资失误,误操作等导致损失的风险,合规风险就是管理人不遵守合约违规操作导致的风险。
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其他回答
第1个回答 2013-09-26
管理风险是指管理不到位的风险,合规风险是指违反法律法规的风险。
相似回答
怎样
区别证券
经纪业务
中的管理风险和合规风险
。不要长篇大论的,简要说...
答:
1.管理风险是制度的风险控制风险
。比如不同的部门不能同一个人去管理。部门与部门之间有回避制度的。要坚决做到按相关的制度来做。2.合规风险就是一些自律的规定,要自觉遵守。比如员工不能通过网络或其他的通道去营销客户。不能代客户签名。要亲自看到客户签名的表格才可以上交。
合规风险与管理风险
、技术
风险的区别
答:
关于风险的分类,学术界尚无统一的说法,
三种风险的主要区别在于产生原因不同
。合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
管理风险
,一般是基于内部要求而言的,例如管理规章制度、管理政策、流程、指示等,只要不遵从,或者遵从不完整,...
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