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合规风险
什么是合规及
合规风险
答:
合规是指商业银行在经营活动中遵守法律、规则和准则的程度,确保其业务操作符合相关法律法规、监管要求、行业准则以及内部行为规范。
合规风险
则指银行因未能遵循这些要求,可能面临的法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉受损的风险。合规风险最初主要应用于金融行业,特别是银行机构。然而,随着合规理念的...
合规风险
管理中遵循的原则有哪些
答:
1、
合规风险
管理是一种风险管理,所以其应遵循风险管理的基本架构。一般而言,风险管理有三道防线。2、所有做事情的部门为第一道防线。风险管理是第二道防线。第三道防线是审计。所谓第二道风险,就是它不做具体的事情,只管风险。合规风险就是管合规风险,其他的风险部就管其他风险,它不直接从事具...
什么是合规及
合规风险
答:
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致,
合规风险
则是指银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险原本来自于金融行业,并主要针对银行机构。但随着合规...
银监会《商业银行
合规风险
管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什 ...
答:
本指引所称
合规风险
,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。小pos机公司风险案例(pos机案例经验分享)小pos机公司风险案例 小pos机公司是一家新兴的移动支付终端设备生产商,拥有自主研发的智能硬件和软件系统。然而,这家公司也面临着诸多风险...
合规风险
是指因公司及员工违规导致公司可能遭受( )的风险。
答:
【答案】:D
合规风险
是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
工作
合规风险
是什么意思
答:
工作
合规风险
指企业或组织在工作中没有遵守相关法规、政策规定导致的可能性及其对企业或组织、员工及其他利益相关方所造成的不良影响。不合规的行为可能会引发法律责任、经济损失、信誉风险等问题。并且在不同行业、不同国家或地区,合规风险所具有的特点和影响也有所不同。企业或组织应该采取合适的措施,...
合规风险
管理包括什么
答:
合规定义为遵守一条规则的结果。
合规风险
包括未能根据内部及外部法规及立法机构行事而受到的法律及财务处罚。为了能够遵守,规章制度必须有明确的定义,并且必须考虑以下因素:1、法规或行为;2、违规处罚;3、义务及被投资方;4、风险评级;5、合规状况。温馨提示:以上内容仅供参考。应答时间:2021-11-...
商业银行
合规风险
是什么
答:
狭义的流动性
风险
是指商业银行没有足够的现金来弥补客户存款的提取而产生的支付风险,广义的流动性风险还包括商业银行的资金未能满足客户合理的信贷需求或其它即时的现金需求而引起的风险。信用风险是信用活动的不确定性导致银行遭受损失的可能性,确切地说,是所有因客户违约而引起的风险。市场风险是基础资产...
哪些情况需要考虑对
合规风险
进行重新评估
答:
合规风险
事件的发生:如果出现合规风险事件,如企业涉及的重大违规行为、受到监管机构的处罚等,需要对合规风险进行重新评估。这些事件可能表明企业在某些方面的合规风险较高,需要进行更全面的评估。监管机构检查或审查:如果企业受到监管机构的检查或审查,可能需要重新评估合规风险。监管机构的检查或审查可能...
以下关于
合规风险
定义,正确的有( )。
答:
【答案】:A,B,C,D ABCD商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失,
合规风险
管理的任务就是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。故选ABCD。
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