22问答网
所有问题
当前搜索:
如何建立合规管理体系
合规
风险
管理体系
应包括的基本要素有
答:
合规风险
管理体系
应包括的基本要素有:1、合规政策; 2、
合规管理
部门的组织结构和资源; 3、合规风险管理计划; 4、合规风险识别和管理流程; 5、合规培训与教育制度。合规管理是指企业通过制定合规政策,按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范,监督内部规范的执行,以实现增强内部控制...
如何
理解企业
合规管理体系
的范围包括
答:
理解企业
合规管理体系
的范围,首先需要明确其包括以下几个基本方面:原则体系、组织体系、制度体系、合规风险管理体系、运行机制和保障机制。企业合规不仅是风险防范体系,也是企业管理的一个有机组成部分,它要求企业在运营过程中遵守相关法律法规、商业行为准则、企业伦理规范以及内部规章制度。合规管理体系的...
如何构建
金融业
合规管理
架构
答:
无论采取何种模式,金融机构的
合规管理
组织架构的设立应注意把握三项基本原则:其一,能够保障合规部门有效地管理合规风险,合规负责人顺利履行合规职责;其二,合规职能的独立性是必要前提,合规部门必须独立于业务部门、财务部门和内部审计部门;其三,明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工,
建立
各...
银行从业《法律法规》考点:
合规管理
答:
(二)建立有效的合规风险
管理体系
董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执行合规政策,
建立合规管理
部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。合规管理部门应在合规负责人的管理下,协助高级管理层有效管理合规风险...
如何构建
规范有效的
合规管理体系
答:
企业
合规管理体系
可以依据国家标准:GB/T 35770-2017《合规管理体系-指南》,可指导企业
建立
、实施评价和改进规范管理体系,从而达到对风险有效的应对和管控。现在也有了企业合规管理体系认证是由国家认证认可监督管理委员会批准的认证,依据国家标准:GB/T 35770-2017《合规管理体系-指南》,对企业违规风险...
山西省属企业
合规管理
办法
答:
第二章“组织和职责”,明确了企业内部
合规管理体系
的组织建设及具体职责。列明企业党委、董事会、经理层、主要负责人、合规委员会、首席合规官、业务职能部门、合规管理部门等主体的合规管理职责。第三章“制度建设”,明确了企业应当
建立
健全合规管理制度,结合实际制定基本制度、重点领域与涉外业务具体...
企业
合规管理
应从什么出发
答:
(二)强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。
建立
全员合规责任制,明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。(三)协同联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接,确保
合规管理体系
有效运行。
关于银行
合规
建设的建议?
答:
也就是说,商业银行的
合规
建设,属于广义的范畴,相对于合法而言,范围更广,要求更高,既要合“外规”,也应合“内规”。因此,银行同业不仅需立足金融机构的特殊角度,强化专业性的合规制度建设;也要从企业
管理
角度重视规章制度设置,
建立
完备的合规制度
体系
。从合规建设内容角度,商业银行应重视...
什么是组织
建立合规管理体系
的最基础活动
答:
制度建设是组织
建立合规管理体系
的最基础活动。根据相关查询公开信息显示,制度建设是指什么制度,也称规章制度,是国家机关、社会团体、企事业单位,为了维护正常的工作、劳动、学习、生活的秩序。
如何
加强保险个人代理人的
合规管理
答:
如何
加强保险个人代理人的
合规管理
?(1)
建立
销售人员职业培训
体系
。保险公司应针对销售人员入职和在职分阶段制定培训规划,根据公司销售人员数量、业务规模、保险产品复杂程度,建立专业稳定的培训师资队伍,编制金融保险知识、法律法规制度、监管标准规则、职业道德规范、保险产品等方面的培训大纲和培训教材。(...
<涓婁竴椤
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
涓嬩竴椤
灏鹃〉
其他人还搜
合规管理体系建设方案
健全合规管理体系
建立健全合规管理组织架构
如何进行合规管理