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合规管理与风险管理的关系
关于商业银行内部
控制与合规管理的关系
,以下说法正确的是哪项?()
答:
【答案】:A、B、D 商业银行内部
控制与合规管理的关系
,C选项中,商业银行建立并执行有效的内部控制,同时合规管理执行到位就能避免经营
风险
。就能避免太绝对,经营风险的影响因素是多方面的,并不是内控和合规做到位了,就没有经营风险了。ABD选项均正确,故本题正确答案选ABD。
试述监管部门对商业银行
合规风险管理的
主要监管要求。
答:
(1)商业银行应及时将合规政策、
合规管理
程序和合规指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规
风险管理
计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。(2)商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的...
企业风险管理:COSO2004-辨析内部
控制与风险管理
答:
实际上如何检验和确保有效性的问题,并未在框架中得到一个明显的解决方案。如何评价风险管理的有效性是我非常困惑的地方。最后还有一个明显的疑问:“内部
控制与风险管理的关系
是怎样的?”COSO2004给出了观点“内部控制是企业风险管理不可分割的一部分,这份企业风险管理框架涵盖了内部控制,从而构建一个更...
如何在事前做好
合规管理
,基层如何抓好合规管理,存在的难点
答:
加强
风险管理
机制的构筑,必须首先抓好
合规管理
工作。必须建立有效的合规管理机制,通过推动银行内部规章制度实现系统化、规范化,使银行内部控制覆盖到各个岗位、覆盖到各项工作、覆盖到各个环节,最大限度地减少违规行为发生的可能性,从而有效规避道德风险和操作风险,实现银行合规化运行。从严治行,合规...
合规风险
领域
答:
10、应对
及合规管理
体系的持续改进。二、 建立企业合规管理体系的基本步骤 1、了解企业背景;2、 确定合规管理体系的范围;3、合规义务的确定;4、 企业潜在的合规风险识别;5、 制定企业合规制度;6、执行、实施合规制度,控制合规风险;7、 评估合规
风险管理
体系;8、...
简述
合规风险管理
体系应包括哪些基本因素?
答:
合规
风险管理
体系应包括以下基本要素:1、合规政策;2、
合规管理
部门的组织结构和资源;3、合规风险管理计划;4、合规风险识别和管理流程;5、合规培训与教育制度。此外还应考虑:1、市场风险: 市价波动对于企业营运或投资可能产生亏损之风险,如利率、汇率、股价等变动对相关部位损益的影响。2、信用...
合规管理的
三道防线是什么
答:
2.
合规管理
部门:合规管理部门担当第二道防线,负责规划和推进合规战略、标准和流程。该部门协调并监督各部门的合规工作,确保企业整体运作符合法规要求。合规管理部门还需建立合规
风险管理
框架,进行合规教育和宣传,并提供咨询和支持服务。3. 内部审计与纪检监察部门:内部审计与纪检监察部门构成最后一...
企业设置
合规
目标是指
答:
管理风险
,保护企业利益。合规目标还包括管理企业内外部风险,避免风险发生对企业造成影响。通过建立
风险管理
制度和监控机制,及时发现和应对各类风险,保护企业的利益和稳定经营。此外,加强企业的道德建设和企业文化建设也是
合规管理
目标的一部分。通过引导企业员工遵循道德规范、弘扬社会主义核心价值观,营造诚信...
合规管理
要求企业和员工行为符合哪些要求
答:
2、强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制,明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。3、协同联动。推动
合规管理与
法律风险防范、监察、审计、内控、
风险管理
等工作相统筹、相衔接,确保合规管理体系有效运行。4、客观独立。...
银行的内控
合规
部法律
管理
岗的工作职责是什么
答:
银行的内控合规部法律管理岗的工作职责:1、负责本行业务及管理活动中的日常合规审查及咨询,为本行业务、产品和管理创新提供合规支持;2、建立、健全本行合规
风险管理的
控制机制与管理体系,制定本行
合规管理
计划和方案并组织实施;3、负责识别和评估与本行经营活动相关的合规风险,参与本行组织架构和...
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